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大成优选羼杂(LOF)C: 大成优选羼杂型证券投资基金(LOF)更新招募说明书

时间：2024-08-29 11:28

大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）更       新招募说明书    基金经管东谈主：大成基金经管有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司         二〇二四年八月 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                            招募说明书                       弥留辅导   大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    （以下简称“本基金”                             ）由大成优选股票型证券投 资基金转型而来。依据中国证监会 2012 年 7 月 11 日证监许可〔2012〕919 号文核准的大成 优选羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会决议，大成优选羼杂型证券投资基金由紧闭式 基金转为上市绽放式基金、调节存续期限、停止上市、调节投资主见、边界和策略、校正基 金合同，并改名为“大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）”。自 2012 年 7 月 27 日起，由《大 成优选股票型证券投资基金基金合同》校正而成的《大成优选羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同》收效，原《大成优选股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容委果、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金的核准，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板 机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规则等各异带来的特别风险，包括但不限于流动性风 险、退市风险、投资聚合度风险、阛阓风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基 金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不 将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资边界包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   投资有风险，投资者申购基金时应崇拜阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。   基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 27 日（其中东谈主员变动信息以公告日为准）， 联系财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）                                         。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                                                                                               招募说明书 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书                      一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《证券投资基金销售经管办法》                                       （以 下简称《销售办法》）、           《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》                              （以下简称《信息线路办 法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规矩》                            （以下简称“《流动性风险经管 规矩》”    ）、其他联系规矩及《大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》                                    （以下简称“基 金合同”或《基金合同》           ）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 委果性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》编写，并经中国 证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合 同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额 的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                              《运作办法》、                                    《信息线路 办法》、    《销售办法》、          《流动性风险经管规矩》、                     《基金合同》过火他联系规矩享有权利、承担 义务；基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《大成优选羼杂型证券 投资基金（LOF）基金合同》。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                              招募说明书                       二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金：         指大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）； 大成优选紧闭：         指本基金的前身大成优选股票型证券投资基金； 基金合同或本基金合同：     指《大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》及对                 本基金合同的任何有用校正和补充； 招募说明书或本招募说明     指《大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》及 书：              其更新； 基金份额发售公告：       指《大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）聚合申购期基金                 份额发售公告》； 托管条约：           指《大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）托管条约》过火                 任何有用校正和补充； 基金居品贵寓概要：       《大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）基金居品贵寓概要》                 过火更新 中国证监会：          指中国证券监督经管委员会； 银行业监督经管机构：      指中国东谈主民银行和/或国度金融监督经管总局； 《基金法》：          指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委                 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中                 华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的                 校正； 《销售办法》：         指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的                 《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的                 校正； 《运作办法》：         指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的                 《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其不                 时作念出的校正； 《信息线路办法》：       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，                 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                              招募说明书                 规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路经管                 办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 《流动性风险经管规矩》           ：     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施                 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规矩》及                 颁布机关对其经常作念出的校正； 元：              指东谈主民币元； 基金经管东谈主：          指大成基金经管有限公司； 基金托管东谈主：          指中国银行股份有限公司； 注册登记系统：         指中国证券登记结算有限服务公司绽放式基金注册登记系                 统； 证券登记结算系统：       指中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司证券登记结                 算系统； 登记业务：           指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包                 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售                 业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金                 份额持有东谈主名册和办理非交易过户等； 登记机构：           指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记                 结算有限服务公司； 基金调治：           指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基金经管东谈主届时有用                 公告规矩的条件，央求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基                 金的基金份额调治为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额                 的行径； 系统内转托管：         指基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统内                 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员                 单元（交易单元）之间进行转登记的行径； 跨系统转托管：         指持有东谈主将持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券登                 记结算系统间进行转登记的行径； 投资东谈主：            指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币                 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                          招募说明书                 证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 个东谈主投资者：          指依据联系法律法例规矩可投资于证券投资基金的当然东谈主； 机构投资者：          指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内合                 法登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法                 东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：      指得当《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》及相                 关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投                 资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有东谈主：        指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主； 基金份额持有东谈主大会：      指按照基金合同规矩召集、召开并由基金份额持有东谈主或其合                 法的代理东谈主进行表决的会议； 基金转型：           指对包括大成优选紧闭由紧闭式基金转为上市绽放式基金，                 调节存续期限，停止上市，调节投资主见、边界和策略，修                 订基金合同，并改名为“大成优选股票型证券投资基金                 （LOF）”等一系列事项的统称； 聚合申购期：          指本基金合同收效后仅绽放申购、不绽放赎回的一段时辰，                 最长不逾越 1 个月； 基金合同收效日：        指《大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》收效                 肇始日，原《大成优选股票型证券投资基金基金合同》同日                 起失效； 基金合同停止日：        指基金合同规矩的基金合同停止事由出现后，基金财产算帐                 已矣，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 存续期：            指基金合同收效至停止之间的不按期期限； 服务日：            指上海证券交易所、深圳证券交易所的平方交易日； T 日：            指销售机构在规矩时辰受理投资东谈主申购、赎回或其他业务申                 请的绽放日； T+n 日：          指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日），n 指当然数； 绽放日：            指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日； 绽放时辰：           指绽放日基金接受申购、赎回或其他交易的时辰段； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                     招募说明书 业务规则：           指大成基金经管有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记                 结算有限服务公司的联系业务规则，是表率基金经管东谈主所管                 理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管                 东谈主和投资东谈主共同驯顺； 绽放式基金账户：        指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金经管东谈主所                 经管的基金份额余额过火变动情况的账户，记录在该账户下                 的绽放式基金份额登记在登记机构的注册登记系统； 基金交易账户：         指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构买                 卖基金的基金份额变动及结余情况的账户； 深圳证券账户：         中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司开立的深圳证                 券交易所东谈主民币世俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资                 基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证                 券登记结算系统； 申购：             指基金合同收效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的规                 定央求购买基金份额的行径； 赎回：             指基金合同收效后，基金份额持有东谈主按基金合同规矩的条件                 要求将基金份额兑换为现款的行径； 按期定额投资有筹商：       指投资东谈主通过联系销售机构淡薄央求，约定每期申购日、扣                 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主                 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资                 方式； 多数赎回：           指本基金单个绽放日，基金净赎回央求(赎回央求份额总额                 加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总                 数及基金调治中转入央求份额总额后的余额)逾越上一绽放                 日基金总份额的 10%； 上市交易：           指基金存续期间投资东谈主通过深圳证券交易所会员单元以集                 中竞价的方式买卖基金份额的行径； 会员单元：           指经联系交易所和中国证券登记结算有限服务公司招供的                 交易所会员单元； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书 基金销售业务：         指基金经管东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办                 理基金份额的申购、赎回、调治、非交易过户、转托管及定                 期定额投资等业务； 场内：             指通过深圳证券交易所内具有相应业务履历的会员单元利                 用交易所交易系统办理基金份额聚合申购、申购、赎回和上                 市交易等业务的形式。通过该种方式办理基金份额的申购、                 赎回亦称场内申购、场内赎回； 场外：             指销售机构不使用深圳证券交易所交易系统而通过自身的                 柜台或其他交易系统办理基金份额聚合申购、申购和赎回等                 业务的形式。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场外申购、                 场外赎回； 销售形式：           指场外售售形式和场内销售形式，分别简称场外和场内； 投资指示：           指基金经管东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东谈主发                 出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：           指得当《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，取得基                 金代销业务履历并接受基金经管东谈主托付代为办理本基金认                 购和其他基金业务的机构； 销售机构：           指基金经管东谈主及本基金代销机构； 基金销售网点：         指基金经管东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介：           指中国证监会指定的用以进行信息线路的寰球性报刊及指                 定互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中                 国证监会基金电子线路网站）等媒介； 基金收益：           指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银                 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来                 的成本和用度的从简； 基金资产总值：         指基金持有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购                 款过火他资产的价值总和； 基金资产净值：         指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：         指狡计日金资产净值除以狡计日基金份额总额； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                     招募说明书 基金资产估值：         指狡计、评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值                 和基金份额净值的过程； 流动性受限资产：        指由于法律法例、监管、合同或操作缺乏等原因无法以合理                 价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日                 以上的逆回购与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取                 的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股                 票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易                 的债券等； 法律法例：           指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、表纵容文献、                 司法解释、行政规章过火他对基金合同当事东谈主有不休力的决                 定、决议、禀报等； 不可抗力：           指基金合同当事东谈主弗成猜想、弗成幸免且弗成克服的客不雅事                 件； 东谈主民币及格境外机构投资     指经主管部门批准，运用在境外召募的东谈主民币资金开展境内 者：              证券投资业务的联系主体； 销售服务费：          指从基金资产入彀提的，用于本基金阛阓推论、销售以及基                 金份额持有东谈主服务的用度； 基金份额类别：         本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基                 金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资                 东谈主申购时收取前端申购用度，但不从本类别基金资产入彀提                 销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产                 入彀提销售服务费，但不收取申购用度的基金份额。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                               招募说明书                          三、基金经管东谈主   （一） 基金经管东谈主概况   称号：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   设立日历：1999 年 4 月 12 日   注册本钱：贰亿元东谈主民币   股权结构：公司鼓动为中泰信赖有限服务公司（持股比例 50%）                                、中国星河投资经管有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   连系东谈主：肖剑   （二） 主要东谈主员情况   吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限服务公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限服务公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限服务公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金经管有限公司董事 长。   林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金经管 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改革高等 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金经管有限公司副董事长。   谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学全球经管硕士。曾在财政部、世界银行、寰球社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                              招募说明书 任大成国际资产经管有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金经管有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金经管有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学经管学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金经管有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限服务公司，现任中泰信赖有限服务公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公 司董事。   宋高涨先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 成就（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东谈主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限服务公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限服务公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等服务。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司董事。   胡维翊先生，镇定董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任寰球东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，镇定董事，香港浸会大学工商经管学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资经管公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创举东谈主。2019 年 11 月起任大成基金经管有限公司镇定董事。   卢锋先生，镇定董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国度发展研究院造就。 曾赴好意思国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院拜谒研究。英文杂志“China Economic Journal”创举主编。现在担任财政部参谋人，曾担任东谈主社部参谋人和国际组织 AMRO 接洽组巨匠成员。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司镇定董事。   江涛女士，镇定董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业经管部副总司理（主理服务）；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文牍兼董 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                   招募说明书 办主任，2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司镇定董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处时候员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限服务公司总裁办文牍处副处长（主理服务）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限服务公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限服务公司政策发展部推论总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金经管有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学经管学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康时候有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金经管有限公司轮廓经管部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金经管有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金经管有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金经管有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金经管有限公司监察稽核部推论总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学全球经管硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司推论董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督经管委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金经管有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产经管有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                               招募说明书 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行接洽参谋人，国际货币基金组织国际本钱阛阓部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副查察员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金经管有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商经管硕士。曾供职于中国证券业协会履历经管部、 专科伙同部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备服务。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、搭理及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司看管长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，看管长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行服务；2000 年加入中国证券监督经管委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金经管有限公司，任看管长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金经管有限公司，任看管长。2022 年 6 月起任大成基金经管有限公司看管长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾接事于博时基金经管有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资经管部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1）现任基金司理   戴军：浙江大学金融学硕士。证券从业年限 13 年。2011 年 6 月加入大成基金经管有限 公司，曾担任研究部研究员、行业研究主管、基金司理助理、研究部副总监，现任研究部总 监。2015 年 5 月 21 日起任大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）（改名前为大成优选股票 型证券投资基金）基金司理。2016 年 8 月 19 日至 2018 年 8 月 17 日任大成定增天真配置混 合型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 2 日至 2021 年 3 月 18 日任大成一带一齐天真配 置羼杂型证券投资基金基金司理。2018 年 8 月 18 日至 2021 年 12 月 29 日任大成多策略灵 活配置羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理。2020 年 12 月 23 日起任大成优选升级一年 持有期羼杂型证券投资基金基金司理。具有基金从业履历。国籍：中国   （2）历任基金司理        历任基金司理姓名                     经管本基金时辰 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                  招募说明书             刘明            2012 年 7 月 27 日至 2014 年 1 月 29 日             汤义峰           2012 年 11 月 26 日至 2015 年 4 月 17 日             石国武           2015 年 4 月 18 日至 2016 年 5 月 25 日   公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理，权益专户投资部总监，股票投资决策委员会主席、量化投资决 策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席；徐彦，基金司理， 董事总司理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金司理，股票投资部总 监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金司理，研究部总监，股票投资决策 委员会委员；李博，基金司理，股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；韩创，基金 司理，股票投资部副总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；魏庆国，基金司理，股 票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员。王人炜中，基金司理，股票投资部总监助理， 股票投资决策委员会委员。谢民，交易经管部总监，股票投资决策委员会委员，固定收益投 资决策委员会委员。   上述东谈主员之间不存在支属关系。   （三） 基金经管东谈主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》过火他联系规矩，基金经管东谈主必须履行以下职责： 售和、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产彼此镇定，对所经管的不同基金分别经管、分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回对价；              、基金合同过火他联系规矩，履行信息线路及回报义务； 过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应赐与守秘，不向他东谈主泄露； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到联系贵寓的复印件； 管东谈主； 服务，其补偿服务不因其退任而罢黜； 合同变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担服务；   （四）基金经管东谈主承诺 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 着重违背《证券法》行径的发生；                     《运作办法》                          ，建立健全的里面抑遏轨制，采纳 有用法度，着重以下《基金法》、               《运作办法》退却的行径发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例和中国证监会退却的其他行径。 法例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、扰乱、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意包袱、糜掷权益；   （7）泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意艰深，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有筹商等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金投资外，径直或障碍进行其他股票交易；   （9）协助、接受托付或以其他任何局面为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违背证券交易形式业务规则，利用对敲、倒仓等技巧摆布阛阓价钱，滋扰阛阓秩 序；   （11）特地挫伤基金投资者过火他同行机构、东谈主员的正当权益；   （12）以不刚直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）信息线路不委果，有误导、诓骗因素；   （15）法律法例和中国证监会退却的其他行径。 制等全权处理本基金的投资。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 法度，保证基金财产无用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行为。   运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质抑遏东谈主或者与其有其他 要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应 当遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，戒备利益打破，得当国务院证券监督经管机构的规 定，并履行信息线路义务。   （五） 基金司理的承诺 利益； 期间瞻念察的联系证券、基金的生意艰深、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资有筹商等信 息；   （六） 基金经管东谈主的里面抑遏轨制   本基金经管东谈主为加强里面抑遏，促进公司诚信、正当、有用经营，保障基金份额持有东谈主 利益，爱戴公司及公司鼓动的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司经管办法》、 《证券投资基金经管公司里面抑遏率领意见》等法律法例，并伙同公司本质情况，制定《大 成基金经管有限公司里面抑遏大纲》                。   公司里面抑遏是指公司为戒备和化解风险，保证经营运作得当公司的发展打算，在充分 商量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施操作标准与抑遏法度而 形成的系统。公司建立科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏体系，制定科学完善的内 部抑遏轨制。   公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书   公司董事会对公司建立里面抑遏系统和支撑其有用性承担最终服务，公司经管层对里面 抑遏轨制的有用推论承担服务。   （1）保证公司经营运作严格驯顺国度联系法律法例和行业监管规则，自发形成称职经 营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）戒备和化解经营风险，提高经营经管效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全竣工，达成公司的持续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息委果、准确、竣工、实时。   （1）健全性原则。里面抑遏涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、推论、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，爱戴内控轨制 的有用推论。   （3）镇定性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对镇定，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。公司成就的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本抑遏达到最好的里面抑遏效果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制得当国度法律、法例、规章和各项规矩。   （2）全面性原则。里面抑遏轨制涵盖公司经营经管的各个要领，不得留有轨制上的空 白或裂缝。   （3）审慎性原则。制定里面抑遏轨制以审慎经营、戒备和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着联系法律法例的调节和公司经营政策、经营方针、经营理念等 表里部环境的变化进行实时的校正或完善里面抑遏轨制。   里面抑遏的基本要素包括抑遏环境、风险评估、抑遏行为、信息交流和里面监控。   （1）抑遏环境组成公司里面抑遏的基础，抑遏环境包括经营理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。   （2）公司经管层平稳诞生内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险戒备意志， 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险意志一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分领会镇定董事和监事会的监督职能，退却不刚直关 联交易、利益输送和里面东谈主抑遏闲适的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作彼此镇定。公司建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，包括民主、透明的决策 标准和经管议事规则，高效、严谨的业务推论系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身经营秉性设立规矩递进、权责斡旋、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺驯顺，在授权边界内承担服务。 严格的查看和反馈。 量，并淡薄风险调节的建议；对投资功绩进行评价，包括举座阐扬分析、功绩构因素析以及 功绩短期和历久持续性教练；对将要张开的新业务和改进性居品的投资作念全面的风险评估， 淡薄风险预警等服务。   （6）建立有用的东谈主力资源经管轨制，健全激励不休机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相得当的职业操守和专科胜任才智。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 戒备和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权经管轨制，授权抑遏一语气于公司经营行为的永远。 授权圭臬和标准，保证授权轨制的贯彻推论。 价，对已不适用的授权实时校正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行镇定运作，分别核算。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分歧各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金司帐和公司司帐等弥留岗亭不得有东谈主员的类似。弥留业务部门和岗亭进行物理拒绝。   （11）制订切实有用的救急应变法度，建立危险处理机制和标准。   （12）爱戴信息交流渠谈的领会，建立明晰的回报系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，成就看管长和镇定的监察稽核部门，对公司里面抑遏 轨制的推论情况进行持续的监督，保证里面抑遏轨制落实。公司按期评价里面抑遏的有用性， 并根据阛阓环境、新的金融用具、新的时候应用和新的法律法例等情况进行应时改进。   （1）公司自发驯顺国度联系法律法例，按照投资经管业务的性质和秉性严格制定经管 规章、操作过程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采纳抑遏法度。   （2）研究业务抑遏主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务抑遏主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策标准、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务抑遏主要内容包括： 行交易。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 法违纪或者其他异常情况，应当实时回报相应部门与东谈主员。   （5）建立严格有用的轨制，着重不刚直关联交易挫伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 波及关联交易的，在联系投资研究回报中杰出说明，并报公司风险抑遏委员会审议批准。   （6）公司在审慎经营和正当例范的基础上辛勤金融改进。在充分论证的前提下周密考 虑金融改进品种或业务的法律性质、操作标准、经济后果等，严格抑遏金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务圭臬、销售渠谈经管、告白宣传行径表率，建立告白宣传、 销售行径法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚法度。   （8）制定详备的登记过户服务过程，建立登记过户电脑系统、数据按期查对、备份制 度，建立客户贵寓的守秘支撑轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会联系规矩，建立完善的信息线路轨制，保证公 开线路的信息委果、准确、竣工、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息线路服务，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息线路的查看和评价，对存在的问题实时淡薄改进办法，对 出现的极端疏迢遥理意见，并讲究联系东谈主员的服务。   （12）掌持内幕信息的东谈主员在信息公开线路前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的经管轨制。   信息时候系统的遐想开发得当国度、金融行业软件工程圭臬的要求，编写竣工的时候资 料；在达成业务电子化时，成就守秘系统和相应抑遏机制，并保证狡计机系统的可稽性，信 息时候系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭服务轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管法度， 确保系统安全运行。   （15）狡计机机房、开发、收集等硬件要求得当联系圭臬，开发运行和爱戴整个过程实 施明确的服务经管，严格分歧业务操作、时候爱戴等方面的职责。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书   （16）公司软件的使用充分商量到软件的安全性、可靠性、褂讪性和可扩展性，具备身 份考据、拜谒抑遏、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息时候系统遐想、软件开发 等时候东谈主员不得介入本质的业务操作。用户使用的密码口令按期更换，不得向他东谈主走漏。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员支撑。   （17）对信息数据实行严格的经管，保证信息数据的安全、委果和竣工，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格狡计机交易数据的授权校正标准，并坚持电子信息数据 的按期检查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，弥留数据异域备份而况历久保存。   （18）信息时候系统按期稽核查看，完善业务数据支撑等安全法度，进行捣毁故障、灾 难复原的演习，确保系统可靠、褂讪、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工 作操作过程和司帐岗亭服务手册，并针对各个风险抑遏点建立严实的司帐系统抑遏。   （20）明确职责分歧，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，退却需要彼此监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，镇定建账、镇定核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户成就、资金划拨、账簿记录等方面彼此镇定。基金司帐核算与公司司帐核算彼此镇定。   （22）采纳得当的司帐抑遏法度，以确保司帐核算系统的平方运转。 确纪录经济业务，明确经济服务。   （23）采纳合理的估值方法和科学的估值标准，公允响应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金算帐交割服务，在授权边界内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本抑遏和功绩视察轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案支撑和财务叮咛轨制，财会部门妥善支撑密押、业务用章、 支票等弥留凭据和司帐档案，严格司帐贵寓的调阅手续，着重司帐数据的毁损、散构怨泄密。   （27）严格制定财务出入审批轨制和用度报销运作经管办法，自发驯顺国度财税轨制和 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书 财经顺次。   （28）公司设立看管长，经董事会聘任，对董事会负责。看管长应当经中国证监会联系 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核服务的需要和董事会授权，看管长不错列席公 司联系会议，调阅公司联系档案，就里面抑遏轨制的推论情况独巧合履行查看、评价、回报、 建议职能。看管长按期和不按期向董事会回报公司里面抑遏推论情况，董事会对看管长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司经管层负责，开展监察稽核服务，公司保证监察 稽核部门的镇定性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作标准和组织顺次。   （31）强化里面查看轨制，通过按期或不按期查看里面抑遏轨制的推论情况，确保公司 各项经营经管行为的有用运行。   （32）公司董事会和经管层疼爱和支柱监察稽核服务，对违背法律、法例和公司里面控 制轨制的，讲究联系部门和东谈主员的服务。   （1）本公司承诺以上对于里面抑遏轨制的线路委果、准确。   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展连续完善里面抑遏轨制。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                              招募说明书                      四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路连系东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业劝诫，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产经管有筹商、信赖有筹商、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   死亡 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，                                          其中境内基金 1046 只， QDII 基金 65 只，粉饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种 类型的基金，炫耀了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管边界位居同行前方。   （四）托管业务的里面抑遏轨制   中国银行托管业务部风险经管与抑遏服务是中国银行全面风险抑遏服务的组成部分，秉 承中国银行风险抑遏理念，坚持“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 抑遏服务一语气业务各要领，通过风险识别与评估、风险抑遏法度设定及轨制成就、表里部检 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                             招募说明书 查及审计等法度强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保寄望见的审阅回报。2020 年，中国银行赓续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抑遏审计回报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控法度严实，梗概有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关规矩，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他联系规矩，或者 违背基金合同约定的，应当断绝推论，实时禀报基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督经管 机构回报。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交易标准照旧收效的投资指示违背法律、行政 法例和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当实时禀报基金经管东谈主，并实时向国务 院证券监督经管机构回报。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                         招募说明书                          五、联系服务机构   （一） 销售机构及连系东谈主   称号：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   连系东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资搭理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   连系东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国银行股份有限公司   注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   连系东谈主：张建伟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （2）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   法定代表东谈主：谷澍 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书   连系东谈主：贺倩   连系电话：010-66060069   传真：010-68121816   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （3）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林   客服电话：95588   连系东谈主：洪渊   连系电话：010-66105799   传真：010-66107914   网址：www.icbc.com.cn   （4）中国成就银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   连系东谈主：王嘉朔   电话：010-66275654   传真：010-66275654   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （5）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   连系东谈主：王菁   电话：021-58781234   传真：021-58408483 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （6）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   传真：0755-83195049   网址：www.cmbchina.com   （7）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：张为忠   连系东谈主：朱瑛   客服热线：95528   电话：021-61616886   传真：021-63604199   网址：www.spdb.com.cn   （8）北京银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   连系东谈主： 周黎   电话：010-66224815   传真：010-66226045   客服电话：95526   网址：www.bankofbeijing.com.cn   （9）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号   法定代表东谈主：谢永林 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                 招募说明书   电话：021-38637673   传真：0755-22197701   连系东谈主：张莉   客户服务热线：95511-3   网址：http://bank.pingan.com   （10）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东谈主：陆华裕   连系东谈主：胡技勋   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （11）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法定代表东谈主：卢国锋   连系东谈主：朱杰霞   电话：0769-22865177   传真：0769-23156406   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （12）重庆银行股份有限公司   注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号   法定代表东谈主：林军   传真：023-63367205   客服电话：400-70-96901   网址：www.cqcbank.com   （13）江苏江南农村生意银行股份有限公司   注册地址：常州市和平中路 413 号 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书   办公地址：常州市和平中路 413 号   法东谈主代表： 陆曙光   公告连系东谈主：李仙   连系电话：0519-89995939   公告传真：0519-89995170   客服电话：0519-96005   网址：www.jnbank.com.cn   （14）长沙银行股份有限公司   注册地址：湖南长沙市芙蓉中路 1 段 433 号   法定代表东谈主：朱玉国   电话：0731-84305627   传真：0731-89736273   连系东谈主：吴波   客服电话：0731-96511   网址：www.cscb.cn   （15）泉州银行股份有限公司   办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号   法定代表东谈主：傅子能   客服电话：400-88-96312   连系东谈主：董培姗   电话：0595-22551071   传真：059522572612   网址：http://www.qzccbank.com   （16）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼   法定代表东谈主：顾敏   客服电话：95384   连系东谈主： 罗曦   电话：0755–89462447   网址：http://www.webank.com 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                       招募说明书   （17）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东谈主：贺青   连系电话：021-38676666   传真：021-38670666   连系东谈主：钟伟镇   客户服务电话：95521   网址：www.gtja.com   （18）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   客服电话：4008888108   连系东谈主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （19）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536   连系东谈主：李颖   电话：0755-82130833   传真：0755-82133952   网址： www.guosen.com.cn   （20）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东谈主：宫少林   客服电话： 95565   连系东谈主：黄婵君 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                        招募说明书   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （21）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   连系东谈主：黄岚   电话：020-6633888   客户服务电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   传真：020-87555305   网址：www.gf.com.cn   （22）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：95548   连系东谈主：顾凌   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com   （23）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东谈主：陈共炎   客服电话：4008-888-888   连系东谈主：辛国政   连系电话：010-83574507   传真：010-83574807   网址：www.chinastock.com.cn   （24）海通证券股份有限公司 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                 招募说明书   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   连系东谈主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （25）申万宏源证券有限公司   通信地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层   法定代表东谈主：杨周全   客服电话：95523   连系东谈主：曹晔   电话：021-54033888   传真：021-54038844   网址：www.swhysc.com   （26）兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东谈主：杨华辉   电话： 021-38565547   连系东谈主：乔琳雪   网址： www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （27）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东谈主：杨泽柱   客户服务热线：95579、4008-888-999   连系东谈主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                            招募说明书   网址：www.95579.com   （28）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   连系东谈主：陈剑虹   电话：0755-81682519   客户服务电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （29）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东谈主：高振营   电话：021-38784580-8918   传真：021-68865680   连系东谈主：李欣   邮编：410004   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （30）万联证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东谈主：罗钦城   连系东谈主：丁想   连系电话：020-83988334   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （31）民生证券股份有限公司   地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座   法定代表东谈主：余政 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书   客服电话：95376   连系东谈主：赵明   连系电话：010-85127622   连系传真：010-85127917   公司网址：www.mszq.com   （32）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时候开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东谈主：王春峰   连系东谈主：蔡霆   电话：022-28451991   传真：022-28451892   客服电话：956066   网址：WWW.EWWW.COM.CN   （33）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东谈主：周易   客服电话： 95597   连系东谈主：庞晓芸   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962   网址：www.htsc.com.cn   （34）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   连系东谈主：赵如意   连系电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/ 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                          招募说明书   （35）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州市石路爱河桥路 28 号   法定代表东谈主：范力   电话：0512-65581136   传真：0512-65588021   连系东谈主：方晓丹   客服电话：95330   网址： http://www.dwzq.com.cn   （36）信达证券股份有限公司   地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张志刚   客服电话：95321   连系东谈主：唐静   连系电话：010-63081000   传真：010-63080978   网址：www.cindasc.com   （37）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼   法定代表东谈主：潘鑫军   客服电话：95503   连系东谈主：胡月茹   电话：021-63325888   传真：021-63326173   网址：www.dfzq.com.cn   （38）长城证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 16-17 层   法定代表东谈主：曹宏   连系东谈主：金夏   电话：0755-83516289   传真：83515567 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                          招募说明书   客户服务热线：400-666-6888   网址：www.cgws.com   （39）光大证券股份有限公司   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客服电话： 95525   连系东谈主：龚俊涛   电话：021-22169999   传真：021-22169134   网址：www.ebscn.com   （40）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：胡伏云   连系东谈主：陈靖   连系电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984   网址：www.gzs.com.cn   （41）南京证券股份有限公司   办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号   法定代表东谈主：步国旬   客服电话：95386   连系东谈主：石健   电话：025-83367888   传真：025-83364032   网址：www.njzq.com.cn   （42）上海证券有限服务公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：李俊杰 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                         招募说明书   客服电话： 4008918918   连系东谈主：许曼华   电话：021-53519888   传真：021-63608830   网址：www.962518.com   （43）祥瑞证券股份有限公司   办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层   法定代表东谈主：何之江   客户服务热线：95511-8   连系东谈主： 王阳   电话：021-38632136   传真：021-58991896   网址：http://stock.pingan.com   （44）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼   法定代表东谈主：陈照星   客服电话：95328   连系东谈主：陈士锐   电话：0769-22112151   传真：0769-22115712   网址：www.dgzq.com.cn   （45）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东谈主：王少华   客服电话：400-818-8118   连系东谈主：黄静   电话：010-84183333   传真：010-84183311-3389   网址：www.guodu.com   （46）东海证券股份有限公司 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                          招募说明书     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东谈主：钱俊文     电话：021-20333333     传真：021-50498825     连系东谈主：王一彦     客服电话：95531、400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     （47）国盛证券有限服务公司     注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦     办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼     法定代表东谈主：徐丽峰     连系东谈主：周欣玲     电话：0791-86281305、13803512671     传真：0791-86281305     客户服务电话：956080     网址：www.gszq.com     （48）华西证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东谈主：杨炯洋     客户服务热线：4008888818     连系东谈主：金达勇     电话：0755-83025723     传真：0755-83025991     网址：www.hx168.com.cn     （49）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                           招募说明书   法定代表东谈主：王献军   电话：010-88085858   传真：010-88085195   连系东谈主：李巍   客服电话：95523   网址：www.swhysc.com   （50）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   连系东谈主：吴阳   电话：0531-81283938   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （51）第一创业证券股份有限公司   地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民期间广场 B 座 25F   法东谈主代表：刘学民   电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （52）中航证券有限公司   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法东谈主代表：王宜四   客户服务电话：95335   连系东谈主：戴蕾   电话：0791-86768681   传真：0791-86770178   网址：www.avicsec.com   （53）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                              招募说明书   法定代表东谈主：徐朝日   电话：029-87211668   连系东谈主：张吉安   客服：95582   网址：www.west95582.com   （54）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦   法定代表东谈主：沈如军   连系东谈主：杨涵宇   电话：010-65051166   网址：www.ciccs.com.cn   （55）财通证券股份有限公司   注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心   法定代表东谈主：沈继宁   客户连系电话：95336   连系东谈主：乔骏   电话：0571-87925129   传真：0571-87925100   网址：www.ctsec.com   （56）五矿证券有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401   办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）   法定代表东谈主：黄海洲   客户服务电话：40018-40028   网址：www.wkzq.com.cn   （57）华鑫证券有限服务公司   注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元   办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号   法定代表东谈主：俞洋 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                     招募说明书     连系东谈主：陈敏     网站：www.cfsc.com.cn     客服电话：95323     （58）中国中金金钱证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考中     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东谈主：高涛     连系东谈主：刘毅     客户电话：400 600 8008     电话：0755-82023442     传真：0755-82026539     网址：www.china-invs.cn     （59）中山证券有限服务公司     注册地址：深圳市南山区科技中一齐西华强高新发展大楼 7 层、8 层     办公地址：深圳市南山区科技中一齐西华强高新发展大楼 7 层、8 层     法定代表东谈主：林炳城     电话：0755-82943755     传真：0755-82960582     客户服务电话：95329     网址：www.zszq.com     （60）东方金钱证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东谈主：徐伟琴     客服电话：95357     连系东谈主：付佳     电话：021-23586603     传真：021-23586860     网址：http://www.18.cn 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                        招募说明书   （61）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州经济时候开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层   法定代表东谈主：严亦斌   连系东谈主：彭莲   连系电话：0755-83331195   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   （62）江海证券有限公司   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东谈主代表：孙名扬   电话：0451-85863726   客服热线：956007   连系东谈主：周俊   网址：www.jhzq.com.cn   （63）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号   连系东谈主：刘婧漪   电话：028-86690057   传真：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （64）梗直证券承销保荐有限服务公司   注册地址：北京市曙光区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层   法东谈主代表：赵大建   连系东谈主：李微   客服电话：400-889-5618   网址：www.e5618.com   （65）华宝证券股份有限公司   办公地址：中国(上海)开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                         招募说明书   注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东谈主：刘加海   连系东谈主电话：021-20515476   客服电话：4008209898   网址：https://www.cnhbstock.com/   （66）爱建证券有限服务公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼   法定代表东谈主：钱华   客服电话：4001-962-502   连系东谈主：陈敏   电话：021-32229888   传真：021-62878783   网址：www.ajzq.com   （67）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦   法东谈主：张海文   客服电话：95390   官网地址：www.crsec.com.cn   （68）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新时候开发区关东园路 2 号高科大厦四楼   法定代表东谈主：余磊   连系东谈主：翟璟   连系电话：       （027）87618882/（028）86711410   传真：     （027）87618863   客户服务电话：95391   网址：www.tfzq.com   （69）宏信证券有限服务公司   办公地址：四川省成都市东谈主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼   法东谈主代表东谈主：吴玉明 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                               招募说明书     客服电话：4008366366     连系东谈主：刘文涛     电话：02886199765     传真：02886199533     网址：http://www.hx818.com     （70）联储证券有限服务公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市曙光区平缓路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储证券     法定代表东谈主：吕春卫     连系东谈主：丁倩云     连系电话： 010-86499427、13051859661     传真：0755-23947482     客服电话：956006     网址：http://www.lczq.com/     （71）中信建投期货有限公司     注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，口头层 11-A，8-B4，9-B、 C     办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼     法定代表东谈主：王广学     连系东谈主：刘芸     连系电话：023-86769637     传真：023-86769629     客服电话：4008877780     网址：www.cfc108.com     （72）中信期货有限公司     注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东谈主：张皓 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                       招募说明书   连系东谈主：刘宏莹   连系电话：010-60833754   传真：0755-83217421   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （73）天相投资参谋人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   法定代表东谈主：林义相   客服电话：010-66045678   连系东谈主：尹伶   传真：010-66045527   网址：www.txsec.com   （74）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司   注册地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表东谈主：王人凌峰   连系东谈主：陈臣   连系方式：010-84489855-8011   客服电话：400-158-5050   网址：http://www.tl50.com   （75）深圳市新兰德证券投资接洽有限公司   注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号   法定代表东谈主：杨懿   办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号   连系东谈主：张燕   连系电话：010-58325388*1588   客户服务电话：010-83275199 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  法定代表东谈主：汪静波   办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北好意思广场 B 座 12 楼   连系东谈主：徐诚   连系电话：021-38509639   网站：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   （81）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801   法定代表东谈主：薛峰   连系东谈主：童彩平   电话：0755-33227950   传真：0755-82080798   网址：www.zlfund.cn   客服电话：4006-788-887   （82）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼   法东谈主代表：其实   连系东谈主：潘世友   电话：021-54509998   传真：021-64383798   客服电话：400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （83）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                             招募说明书   办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906   法定代表东谈主: 杨文斌   客服电话: 400-700-9665   连系东谈主: 张茹   连系电话: 021-58870011   传真: 021-68596916   网址: www.howbuy.com   （84）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   连系东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址： www.fund123.cn   （85）上海长量基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：4008202899   连系东谈主：邱燕芳   电话：021-20691931   传真：021-20691861   网址：www.erichfund.com   （86）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼   法东谈主代表：凌顺平   连系东谈主：林海明   电话：0571-88911818-8580   传真：0571-88911818-8002   客服电话：952555 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                         招募说明书   网站地址：www.5ifund.com   （87）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层   法定代表东谈主：李兴春   传真：021-50583633   电话：021-50583533   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （88）嘉实金钱经管有限公司   注册地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元   法定代表东谈主：赵学军   电话： 010-65215588   传真： 010-85712195   连系东谈主：李雯   连系东谈主邮箱：liwen@harvestwm.cn   客服电话：400-021-8850   网址： www.harvestwm.cn   （89）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：四川省成都市成华区成就路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B 座 12 楼   法定代表东谈主：于海锋   连系东谈主：隋亚方   电话：13910181936   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （90）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区光华路 7 号楼 10 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市曙光区光华路 7 号楼 10 层 20A1、20A2 单元   法定代表东谈主：才殿阳 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书   连系东谈主：魏晨   连系方式：010-52413385   客服电话：400-6099-200   网址：http://www.yixinfund.com   （91）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   法定代表东谈主：王锋   客服电话：95177   网址：https://www.snjijin.com/   （92）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济时候开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京曙光区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   传真：     （010）56642623   连系东谈主：丛瑞丰   连系东谈主电话：010-59313555   客服邮箱：zzkf@zzfund.com   客服电话：400-8180-888   网址：http://www.zzfund.com   （93）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   连系东谈主：丁向坤   电话：010-56282140   传真：010-62680827   客户服务电话：400-055-5728   网址：http://www.hcfunds.com   （94）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                            招募说明书 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼    法定代表东谈主：穆飞虎    连系东谈主：穆飞虎    连系电话： 010-58982465    传真：010-62676582    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （95）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：黄祎    连系东谈主：徐亚丹    连系电话：021-50712782    传真：021-50710161    客服电话：400-799-1888    网址： www.520fund.com.cn    （96）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    电话：021-52822063    传真：021-52975270    客服电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com    （97）泰信金钱基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012    办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                       招募说明书   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   （98）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室   法定代表东谈主：王翔   连系东谈主：安彬   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （99）上海凯石金钱基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   法定代表东谈主：陈继武   客服电话：400-643-3389   连系东谈主：葛佳蕊   电话：021-63333319   传真：021-63332523   网址：www.vstonewealth.com   （100）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室   办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东谈主：黄欣   公司电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：http://www.zzwealth.cn   （101）北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元   办公地址：北京市曙光区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元   法定代表东谈主：胡伟   传真：010-65951887 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                            招募说明书   电话：010-65951887   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （102）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   法定代表东谈主：王之光   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   连系东谈主：宁博宇   客服电话：4008219031   网站：www.lufunds.com   （103）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东谈主：肖雯   办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203   连系东谈主：黄敏嫦   网站：www.yingmi.cn   客服电话：020-89629066   （104）和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 房间   办公地址：北京市曙光区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座   法定代表东谈主：王旋   客服电话：4000-555-671   网址：http://www.hgccpb.com/   （105）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主： TEO WEE HOWE   连系东谈主：叶健   电话：0755-89460507 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                    招募说明书   传真：0755-21674453   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （106）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06   办公地址：北京市大兴区亦庄经济时候开发区科创十一街 18 号院京东集团总部   法定代表东谈主：邹保威                                、 400-088-8816（企业业务）   客服电话：95118 、400-098-8511（个东谈主业务）   传真：010-8919566   网址：https://kenterui.jd.com   （107）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东谈主：李楠   客服电话：4001599288   连系东谈主：袁永娇   电话：010-61840688   传真：010-61840699   网址：https://danjuanapp.com   （108）上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东谈主：许欣   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （109）上海中原金钱投资经管有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东谈主：毛淮平   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层   客服热线：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书   （110）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东谈主：马永谙   连系东谈主：卢亚博   连系电话：021-50701003   传真：021-50701053   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （111）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   连系东谈主：王超   客户服务电话：95510   公司网站：http://fund.sinosig.com/   （112）方德保障代理有限公司   注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   办公地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   法定代表东谈主：邢耀   客户服务电话：400-1007679   网址：http://www.fundsure.cn   （113）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：王滨   客服电话：95519   连系东谈主：秦泽伟   电话：010-63631539 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                         招募说明书   传真：010-66222276   网址：www.e-chinalife.com   基金经管东谈主可根据联系法律、法例的要求，采纳其他得当要求的机构代理销售本基金， 并在基金经管东谈主网站公示。   指具有基金代销业务履历、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限服务公司招供 的深圳证券交易所会员单元，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。   （二） 注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   连系东谈主：赵亦清   电话：     （010）50938782   传真：     （010）50938907   （三） 讼师事务所和承办讼师   称号：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市曙光区东三环中路 7 号金钱中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市曙光区东三环中路 7 号金钱中心写字楼 A 座 40 层   负责东谈主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   连系东谈主：冯艾   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：普华永谈中天司帐师事务所(特殊世俗合伙)   住所：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   推论事务合伙东谈主：李丹   电话：021-23238888   传真：021-23238800 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                       招募说明书   连系东谈主：徐翘楚   承办注册司帐师：陈熹、徐翘楚                  六、基金的历史沿革   大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）（“本基金”）系依据《运作办法》的联系规矩， 由大成优选股票型证券投资基金（LOF）改名而来。大成优选股票型证券投资基金（LOF）                           ）转型而来。自 2012 年 7 月 由大成优选股票型证券投资基金（以下简称“大成优选紧闭” 失效，《大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》收效，基金隆重转型为上市绽放 式基金，存续期限调节为不按期，基金投资主见、边界和策略调节，同期基金改名为“大成 优选股票型证券投资基金（LOF）”。                      七、基金的存续   （一）基金份额的变更登记   基金份额的变更登记是指大成优选紧闭停止上市后，基金经管东谈主向中国证券登记结算有 限服务公司总公司过火深圳分公司取得停止上市权益登记日基金份额持有东谈主名册，并进行基 金份额改名以及必要的信息变更之后，中国证券登记结算有限服务公司总公司过火深圳分公 司根据基金经管东谈主的央求，进行基金份额改名以及必要的信息变更。   （二）基金类型和存续期限   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期回报中赐与线路；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会回报并淡薄措置决议，如调治运作方式或与 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书 其他基金合并等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有规矩时，从其规矩。   （四）基金份额类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中 A 类基金份额（基金份额代码：160916）类别为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，但 不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额（基金份额代码：018008） 为从本类别基金资产入彀提销售服务费，但不收取申购用度的基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成就基金代码， A 类基金份额通过场外和场内两种方 式销售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易，下同）                                    ，A 类基 金份额可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易， C 类 基金份额弗成进行跨系统转登记。   投资东谈主可自行采纳申购的基金份额类别。各种基金份额之间弗成调治。   本基金联系基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金经管东谈主笃定，并在招募说明书 中公告。   根据基金运作情况，在不合现有基金份额持有东谈主利益产生骨子性不利影响的前提下，基 金经管东谈主不错不召开基金份额持有东谈主大会，经与基金托管东谈主协商并履行联系标准后罢手现有 基金份额类别的销售、调节现有基金份额类别的费率水平或者加多新的基金份额类别。                  八、功绩风险准备金 增长率逾越 5%时弥补持有东谈主损失。在得当联系条件的前提下，功绩风险准备金用于弥补持 有东谈主损失每年最多一次，在上一个司帐年度终局后 15 个服务日内完成。 入专门的功绩风险准备金账户。   V＝E×10％   V 为每月需索求的功绩风险准备金；   E 为已索求的上一月基金经管费。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                  招募说明书 东谈主需在上一个司帐年度终局后 15 个服务日内，将功绩风险准备金用于弥补持有东谈主损失。若 功绩风险准备金逾越持有东谈主损失，则基金经管东谈主应将与持有东谈主损失相等数额的功绩风险准备 金划入基金财产，其余资金仍手脚功绩风险准备金存入专门账户；若功绩风险准备金不及以 弥补持有东谈主损失，则基金经管东谈主和基金托管东谈主应将全部功绩风险准备金划入基金财产。   基金净值增长率的狡计方法依据《证券投资基金信息线路编报规则第 1 号标的狡计及线路>》第八条，具体如下：   基金净值增长率＝(本期第一次分成前单元基金资产净值÷期初单元基金资产净值)× (本期第二次分成前单元基金资产净值÷本期第一次分成后单元基金资产净值)×……×(期 末单元基金资产净值÷本期终末一次分成后单元基金资产净值)-1   其中：   本期是指基金净值增长率狡计期间；   分成前单元基金资产净值按除息日前一交易日的单元基金资产净值狡计；   分成后单元基金资产净值＝分成前单元基金资产净值-单元分成金额；   功绩比拟基准增长率依据常规，采纳复合指数算法狡计，具体如下：   沪深 300 指数第 t 日收益率＝第 t 日沪深 300 指数÷ 第 t-1 日沪深 300 指数－1；   中证轮廓债券指数第 t 日收益率＝第 t 日中证轮廓债券指数÷第 t－1 日中证轮廓债券 指数－1；   功绩比拟基准第 t 日收益率＝80%×沪深 300 指数第 t 日收益率＋20%×中证轮廓债券 指数第 t 日收益率；   功绩比拟基准增长率=         （1+功绩比拟基准第 t 日收益率）-1，n 为功绩比拟基准 增长率狡计期间交易日天数；   当功绩比拟基准增长率－基金净值增长率>5%时，发生持有东谈主损失＝期末基金份额× （功绩比拟基准增长率－基金净值增长率）   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的狡计方法，或者 功绩比拟基准发生变更，本基金净值增长率或功绩比拟基准增长率狡计方法将相应发生变更。 刊和网站登载划入功绩风险准备金的联系公告，线路划入功绩风险准备金的具体时辰、方式 和数目等信息。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                           招募说明书 和使用情况。              九、基金份额的申购、赎回、调治   （一）申购与赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募说明 书或其他联系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈主不错通过场外、场内两种方式申购赎回本基金 A 类基金份额，但仅可通过场外 方式申购赎回本基金 C 类基金份额。本基金场外申购和赎回形式为场外售售机构的销售网 点，场内申购和赎回形式为深圳证券交易所内具有相应业务履历的会员单元。   办理本基金份额场内申购、赎回业务应驯顺深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司的联系业务规则。   （二）申购与赎回的绽放日实时辰   基金投资者在绽放日央求办理基金份额的申购、赎回和按期定额投资业务，具体办理时 间为深圳证券交易所、上海证券交易所的平方交易日的交易时辰。但基金经管东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   本基金已于 2012 年 9 月 19 日绽放日常申购、赎回和按期定额投资业务。   （1）申购金额限制   单个基金账户单笔场内申购的最低金额为 1 元，最高不逾越 99，999，000 元，投资者可多 次申购，累计申购金额不设上限。   （2） 申购费率   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老有筹商筹集的资金过火投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于： 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                招募说明书   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户边界。   世俗客户指除直销柜台申购的待业金客户除外的其他客户。   前端收费:   A 类基金份额的投资东谈主申购基金份额时（基金份额代码：160916）                                   ，需缴纳申购用度， C 类基金份额不收取申购用度（基金份额代码：018008）                             。A 类基金份额具体申购费率如下：                      日常申购金额（M）         日常申购费率                      M    场外日常申购费率                      M≥500 万元          1000 元/笔                      深圳证券交易所会员单元应按照场外日常申购    场内日常申购费率                  费率设定投资者的场内日常申购费率   注：投资者屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   投资东谈主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减，同期区分世俗 客户申购和通过直销柜台申购的待业金客户。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别狡计。C 类基金份额不收取申购用度。   待业金客户在基金经管东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率推论，不再享有费率扣头。   后端收费   本基金未通畅明端收费模式。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                               招募说明书   （3）其他与申购联系的事项   本基金的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金资产，申购费主要用于本基金的阛阓推论 和销售、注册登记等各项用度。   （1）赎回份额限制   本基金不合投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制，亦不合单个投资者累计 持有的基金份额上限进行限制。   基金经管东谈主可在法律法例允许的前提下，根据基金运作的本质情况并在对基金份额持有 东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，调节规矩申购金额和赎回份额的数目限制。基金经管东谈主 必须在调节前依照《信息线路办法》的联系规矩在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （2） 赎回费率   A 类基金份额赎回费率如下：                        持有期限              赎回费率        场外赎回费率            T＜7 日           1.5%                          T≥2 年            0                          T＜7 日           1.5%        场内赎回费率                          T≥7 日           0.5%   注：原大成优选紧闭基金份额的持有期限自《大成优选股票型证券投资基金（LOF）基 金合同》收效之日起狡计；聚合申购期或绽放日常申购之后申购的基金份额，持有期限自注 册登记机构阐述登记之日起狡计。     C 类基金份额具体赎回费率如下：           持有时辰（T）         C 类基金份额赎回费率               T  （3）其他与赎回联系的事项   本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担。   针对投资者赎回持有的本基金 A 类基金份额，对于所收取的赎回用度，基金经管东谈主将 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书 不低于其总额的 25%计入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。本基金 坚持续持有基金份额少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；坚持续持有 基金份额长于 7 日（含 7 日）的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基 金财产。   针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金财产。   本基金未通畅日常调治业务。   销售机构将按照与投资央求时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交 易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规矩为准。具体办理标准请遵命各销售机构的联系 规矩，具体扣款方式以各销售机构的联系业务规则为准。   （三）申购与赎回的原则 准进行狡计，其中 C 类基金份额申购首日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金 份额净值； 申购的先后次序进行规矩赎回； 账户； 证券交易所和中国证券登记结算有限服务公司的联系业务规则。若联系法律法例、中国证 监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限服务公司对申购、赎回业务等规则有新的 规矩，按新规矩推论。   基金经管东谈主可在法律法例允许的前提下，根据基金运作的本质情况并在对基金份额持 有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，对上述原则进行调节。基金经管东谈主必须在新规则开 始实施前依照《信息线路办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                          招募说明书   投资东谈主必须根据销售机构规矩的标准，在绽放日的具体业务办理时辰内淡薄申购或赎 回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购央求即为有 效。   投资东谈主赎回央求成功后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   基金经管东谈主应以交易时辰终局前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提 交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他 方式查询央求的阐述情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   如基金经管东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者逾越 50%，或者基金经管东谈主合计可能存在变相规避 50%聚合度限制的情形时，基 金经管东谈主有权对该单一投资者的央求全部或部分阐述失败。由此，给投资者变成的损失，有 投资东谈主自行承担。   （五）申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）A 类基金份额：   基金申购采纳金额申购的方式，投资者在申购时支付申购用度，申购费率随申购金额 的不同而有所不同。狡计公式为：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者申购本基金 A 类基金份额 100，000 元，申购费率为 1.50％，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.045 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+1.50％）＝98，522.17 元   申购用度=100，000-98，522.17=1477.83 元   申购份额=98，522.17/1.045＝94，279.59 份 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                         招募说明书   即：该投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.045 元，则可得到 94，279.59 份基金份额。   （2）C 类基金份额：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.016 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.016 = 98，425.20 份   本基金采纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行狡计， 狡计公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额 =100，000×1.016＝101，600 元   赎回用度 = 101，600×0.5% =508 元   净赎回金额 = 101，600 -508 ＝101，092 元   即：投资者赎回本基金 10 万份基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.016 元， 则其可得到的赎回金额为 101，092 元。   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，持续持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.017－0＝101，700.00 元   即：投资者持续持有 3 个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为 101，700.00 元。   本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份额单独成就基金代码，分别计 算和公告基金份额净值。   任一类基金份额净值=绽放日收市后该类基金资产净值÷当日该类基金份额的余额数目 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                     招募说明书   T 日的各种基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错得当蔓延狡计或公告。本基金各种基金份额净值的狡计，均保留到小 数点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   申购的有用份额为按本质阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各种基金份额 净值为基准狡计。场外申购波及金额、份额的狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两 位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。A 类基金份额的场内申购波及金 额的狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误 计入基金财产；A 类基金份额的场内申购波及份额的狡计结果采纳截位法保留到整数位， 整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   净赎回金额为按本质阐述的各种有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准并扣 除相应的用度，赎回净金额狡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的谬误计入基金财产。   （六）申购和赎回的注册登记   本基金申购和赎回的登记结算业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司的联系规矩办理。   投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登 记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的边界内，对上述注册登记办理时辰进行调节，但不 得骨子影响投资者的正当权益，并依照《信息线路办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （七）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                     招募说明书 益时。 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者逾越 50%，或者变相规避 50%聚合度的情形时。 值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 采纳暂停接受基金申购央求的法度。 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时，基金经管东谈主应当根据联系规矩在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 6、 理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购央求。如果法律法例、监管要求调节导致上述第 6 项内 容取消或变更的，基金经管东谈主在履行得当标准后，可修改上述内容，不需召开基金份额持有 东谈主大会。   （八）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的法度。   发生上述情形时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书 理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据狡计 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与消亡。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （九）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调治中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额)逾越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平方赎回 标准推论。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。 采纳脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被消亡。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生多数赎回且发生单个绽放日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额 占前一绽放日基金总份额的比例逾越 10%时，本基金经管东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主 逾越前一绽放日基金总份额 10%的赎回央求实施脱期赎回；对该单个基金份额持有东谈主占前 一绽放日基金总份额 10%的赎回央求，与当日其他赎回央求通盘，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一绽放日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一绽放日基金总 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书 份额 10%的，赓续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个绽放日内央求赎回的 基金份额占前一绽放日基金总份额的比例低于 10%。   基金经管东谈主在履行得当标准后，有权根据其时阛阓环境调节前述比例和办理法度，并在 指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 2 个交易日内禀报基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。 基金经管东谈主应提前 2 个服务日在至少一家指定媒介刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并 在从头初始办理申购或赎回的绽放日公告最近 1 个服务日的各种基金份额净值。 公告一次。暂停终局基金从头绽放申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 个服务日在至少一家 指定媒介一语气刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近 1 个服务日的各种基金份额净值。   （十一）基金调治   基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管 东谈主经管的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，联系规则由基金经管 东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机 构。   （十二）基金的登记和转托管 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书   （1）本基金的份额采纳分系统登记的原则。原大成优选紧闭场内份额变更登记为本基 金的份额以及本基金场内申购或上市交易买入的 A 类基金份额登记在证券登记结算系统持 有东谈主证券账户下；原大成优选紧闭场外份额变更登记为本基金的份额以及场外申购买入的各 类基金份额登记在注册登记系统持有东谈主绽放式基金账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易， 也不错径直央求场内赎回。   （3）登记在注册登记系统中的各种基金份额不错央求场外赎回。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行径。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，销售机构（网点）之间弗成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内 转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市交易或场内 赎回的会员单元（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券 登记结算系统之间进行转托管的行径。本基金 A 类份额在交易所上市交易，A 类基金份额 可进行跨系统转登记；C 类基金份额不在交易所上市交易，C 类基金份额弗成进行跨系统转 登记。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的联系规矩办理。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十三）按期定额投资有筹商   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资有筹商，具体规则由基金经管东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理按期定额投资有筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定额投资有筹商最低申购金额。   （十四）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                           招募说明书 按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作念 出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。                十、基金份额的上市交易   如无专指，本部分波及的上市份额仅指本基金 A 类基金份额。   投资者除了不错通过场表里申购、赎回本基金 A 类份额外，也不错场内买入、卖出本 基金 A 类份额。   （一）上市交易的地点   深圳证券交易所   （二）上市交易的时辰   基金绽放日常申购、赎回 3 个月后，基金经管东谈主不错根据联系规矩，央求本基金的基金 份额上市交易。   在笃定上市交易的时辰后，基金经管东谈主最迟在上市前 3 个服务日在至少一家指定媒介刊 登公告。   基金上市后，登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可径直在深圳证券交易所上 市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记 在证券登记结算系统中，再上市交易。   本基金 A 类基金份额已于 2012 年 12 月 28 日在深圳证券交易所上市交易，C 类基金份 额不参与上市交易。   （三）上市交易的规则   （四）上市交易的用度   本基金上市交易的用度遵命《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的联系规矩。   （五）上市交易的行情揭示 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                     招募说明书   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示基金前一交易日的 A 类基金份额净值。   （六）上市交易的注册登记   投资东谈主 T 日买入成功后，注册登记机构在 T 日自动为投资东谈主登记权益并办理注册登记 手续，投资东谈主自 T+1 日（含该日）后有权卖出该部分基金；投资东谈主 T 日卖出成功后，注册 登记机构在 T 日自动为投资东谈主办理扣除权益的注册登记手续。   （七）上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市按照联系法律法例、中国证监会及深 圳证券交易所的联系规矩推论。   （八）联系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等联系规矩 内容进行调节的，本基金基金合同相应赐与修改，且此修改无须召开基金份额持有东谈主大会。                  十一、基金的投资   （一） 投资主见   在有用抑遏风险的基础上，追求基金资产历久稳健升值。   （二） 投资边界   本基金的投资边界为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（含中 小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）                       、存托凭证、债券（含中期单子）、货币 阛阓用具、银行入款、权证、资产支柱证券、股指期货及法律法例或监管机构允许基金投资 的其他金融用具（但须得当中国证监会的联系规矩）                       。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当标准后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%； 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%；权证、股指期货过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监 管机构的规矩推论。   （三） 投资策略   本基金将在全球视线下，基于宏不雅经济研究，笃定大类资产配置比例；通过上市公司基 本面分析，主要采纳优选个股的主动投资策略，获取逾额收益。优选个股是指积极、长远、 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 全面地了解上市公司基本面，动态评估公司价值，当股价低于合理价值区域时，买入并持有； 在股价回复到合理价值的过程中，共享股价莳植带来的逾额收益。   将根据国表里宏不雅经济情况、国表里证券阛阓估值水平阶段性连续调节权益类资产和其 他资产之间的大类资产配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比拟、GDP 增速、上市公 司总体盈利增长速率、债市和股市的预期收益率比拟和利率水平是笃定大类资产配置比例的 主要因素。   本基金的股票投资采纳从下到上优选个股的策略，以长远的基本面研究为基础，精选价 值相对低估的优质上市公司股票，构建股票投资组合。   （1）建立初选股票池   本基金通过建立初选股票池，幸免投资于具有较大风险的股票。已公告资产重组或基本 面发生要紧变化的 ST、*ST 股票，经过基金投资团队严格评估后及格的，仍可进入基金初 选股票池。   （2）建立备选股票池   在初选股票池的基础上，本基金将按照以下 5 个因素，对初选股票池成份股进行筛选， 笃定备选股票池。   上市公司是否有易于领会而且褂讪的盈利模式；   财务现象是否考究；   上市公司的行业地位；   上市公司对高下贱的订价才智；   是否具有考究的治理结构。   基金经管东谈主将采纳定量分析与定性分析相伙同的方式对以上 5 项因素进行分析。其中， 上市公司的盈利模式主要通过其曩昔 3 年主营业务收入占营业收入比例、主营业务收入增长 率等有筹商预计；财务现象主要通过其曩昔 3 年资产欠债比例、毛利率和净资产收益率等有筹商 预计；行业地位主要通过其曩昔 3 年在行业中的阛阓占有率等有筹商预计；对高下贱的订价能 力主要通过其曩昔 3 年经营性现款流占净利润的比例等有筹商预计；治理结构主要通过其鼓动 结构、董事会成员组成、经管层过往阐扬、权责制衡机制、信息线路透明性以及基金经管东谈主 投资团队实地调研结果等情况检会。   （3）长远分析 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                     招募说明书   基金经管东谈主投资团队将通过案头分析或公司实地调研等方式，长远了解备选股票池成份 股基本面数据的委果性，确保对上市公司内在价值计算的合感性。研究员将把上市公司的盈 利才智与国际或国内同行业的公司作比拟，调研与公司联系的供应商、客户、竞争敌手等各 方的情况，通过行业主管机关、税务部门、海关等机构进行第三方数据核实。   （4）建立投资组合   本基金以备选股票池成份股的动态性价比手脚采纳其进入投资组合的弥留依据，动态性 价比主要根据上市公司将来两年的动态 PE 预计。将来两年的动态 PE 由基金经管东谈主投资团 队根据表里部研究贵寓并勾厚实地调研结果，在对备选股票池成份股将来两年功绩预计的基 础上，伙同当前阛阓价钱狡计。   基金投资团队将对备选股票池成份股按行业进行动态性价比排序，同期参考 PEG、PB、 现款流估值等有筹商以及对上市公司的定性分析，采纳各行业中动态性价比最优的股票买入， 构建股票组合。   （5）投资组合的调节   基金投资团队在买入个股之后，将动态追踪上市公司的基本面变化，并根据基本面变化 实时调节功绩预计及动态性价比排序；在出现新的动态性价比更优的股票时，将以动态性价 比更优的股票替代现有组合中性价比下降的股票。   主要通过利率预计分析、收益率弧线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略 配置债券资产，辛勤在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取褂讪收益。   （1）利率预计分析   准确预计将来利率走势能为债券投资带来逾额收益。当预期利率下调时，得当加大组合 中永久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少永久期债券 的投资，镌汰债券组合的久期，以抑遏利率风险。   （2）收益率弧线变动分析   收益率弧线会跟着时辰、阛阓情况、阛阓主体的预期变化而改变。通过预计收益率弧线 局面的变化，调节债券组合里面品种的比例，得到投资收益。   （3）债券信用分析   通过对债券的刊行者、流动性、所处行业等因素进行长远、细巧的调研，准确评价债券 的失约概率，提早预计债券评级的改变，捕捉价钱上风或套利契机。   （4）收益率利差分析 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                       招募说明书   在预计和分析合并阛阓不同板块之间、不同阛阓的合并品种之间、不同阛阓不同板块之 间的收益率利差的基础上，采纳积极投资策略，采纳得当品种，获取投资收益。   在抑遏风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   （1）权证投资   本基金将在抑遏投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策 略主要包括以下几个方面：1）采纳阛阓公认的多种期权订价模子对权证进行订价，手脚权 证投资的价值基准；2）根据权证标的股票基本面的研究估值，伙同权证理讲价值进行权证 趋势投资；3）利用权证繁衍用具的秉性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险 收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。   （2）股指期货投资   本基金投资股指期货将以投资组合避险和有用经管为目的，通过套期保值策略，对冲系 统性风险，应酬组合构建与调节中的流动性风险，辛勤风险收益的优化。   套期保值骨子上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的 beta， 以达到适度增强收益或抑遏风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和空头套期 保值。多头保值策略是指基于股市将要高涨的预期或建仓要求，需要在将来买入现货股票， 为了抑遏股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖出期货合约来 对冲股市系统性风险，抑遏与规避持有股票的风险的操作。   基金经管东谈主依据对股市将来趋势的研判、本基金的风险收益主见以及投资组合的组成， 决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采纳何种套期保值策略。   在构建套期保值组合过程中，基金经管东谈主通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 性风险（beta）及非系统性风险。基金经管东谈主将关切股票组合 beta 值的易变性以及股指期货 与指数之间基差波动对套期保值策略的扰乱，通过多量数据分析与量化建模，确立最优套保 比率。   在套期保值过程中，基金经管东谈主将连续精细和连续修正套保策略，动态经管套期保值组 合。主要服务包括，基于合理的保证金经管策略严格进行保证金经管；对投资组合 beta 系 数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合 beta 值逾越事前设定的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行实时调节；进行股指期货合约的提前平仓或缓期决策管 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                 招募说明书 理。   如法律法例或监管机构以后允许，在履行得当标准后，本基金不错照章投资于其他繁衍 用具或结构性居品，用于基金的风险经管和加多收益。   （四） 投资决策依据   （五） 投资决策过程   本基金采纳投资决策委员会指点下的基金司理负责制。本基金的投资决策过程如下：   （1）大类资产配置   宏不雅研究员就政事形式、政策趋势、宏不雅经济形式、利率走势以及证券阛阓发展趋势等 进行分析，向投资决策委员会和基金司理提交研究回报。   投资决策委员会根据联系回报，对阛阓中历久发展趋势作念出判断，向基金司理疏遍及类 资产配置率领性意见。   基金司理根据投资决策委员会的率领性意见并伙同我方的研究分析结果，拟定基金大类 资产配置建议，提交投资决策委员会审议。   投资决策委员会对基金大类资产配置建议的可行性进行分析， 形成投资决议并授权基 金司理推论。   （2）股票资产类别配置   基金司理轮廓各研究员的研究后果，依据本基金投资策略，向投资决策委员会提交股票 资产类别配置建议。经投资决策委员会批准后，基金司理制定详备的股票资产类别配置有筹商 并经授权后推论。   （1）股票投资的决策标准   本基金所投资的上市公司必须照旧进入本基金股票投资备选库，进入备选库的股票必须 经过股票投资基本库、股票投资初选库和股票投资备选库的筛选标准，具体过程如下： 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书 基本库； 基础上笃定股票投资初选库； 有筹商。投资研究联席会议经过充分有筹商和论证，笃定该股票是否进入股票投资备选库；   （2）债券投资的决策标准   本基金投资的债券包括国债、央票、金融债、公司债、企业债（含可调治债券）等债券 品种。   基金司理根据经投资决策委员会审批的大类资产配置有筹商，向债券投资研究员淡薄债券 投资需求，债券投资研究员在对利率变动趋势、债券阛阓发展地点和各债券品种的流动性、 安全性和收益性等因素进行轮廓分析的基础上，淡薄债券投资建议。基金司理根据债券投资 研究员的债券投资建议，制定债券投资决议。   （3）股指期货的决策标准 提供的风险评价和繁衍品研究员提供的股指期货阛阓分析回报等贵寓，对质券阛阓形式进行 研判，淡薄下一阶段基金的股指期货投资策略及参与比例意见，审批基金司理提交的具体的 股指期货投资建议； 出基金进行指期货投资的调节建议。同期，不按期就突发事件进行分析评估，形成股指期货 的调节意见，供基金司理及投资决策委员会决策参考； 其投资组合，制定具体的股指期货投资有筹商，并在得到投资决策委员会的批准后，负责有筹商 推论； 评估和归因分析，以供基金司理和投资决策委员会使用； 分析，形成下一阶段的投资策略建议，并提交投资部负责东谈主审批或投资决策委员会会议使用。   （六） 功绩比拟基准 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书   本基金为羼杂型基金。在轮廓商量了基金股票组合的构建、投资标的以及阛阓上可得的 股票指数的编制方法后，本基金采纳阛阓认同度较高而况手脚股指期货标的的沪深 300 指数 手脚本基金股票组合的功绩比拟基准。债券组合则采纳中证轮廓债券指数收益率手脚功绩比 较基准。本基金的股票投资比例区间为 60%-95%，取 80%为基准指数中股票投资所代表的 权重，其余 20%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的功绩比拟基准笃定 为“沪深 300 指数收益率×80%＋中证轮廓债券指数收益率×20%”                                   。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的功绩比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金不错在征得基 金托管东谈主同意并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。   （七） 风险收益特征   本基金属于羼杂型基金，其预期收益及风险水平低于股票基金，高于债券基金与货币市 场基金，属于较高风险/收益特征的绽放式基金。   （八） 投资退却行径与限制   依据《基金法》         ，基金财产不得用于下列投资或行为   运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质抑遏东谈主或者与其有其他 要紧狠恶经管的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应 当遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，戒备利益打破，得当国务院证券监督经管机构的规 定，并履行信息线路义务。   （1）本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                       招募说明书 内的政府债券；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；    （5）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的按期绽放 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；    （6）本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；    （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越该基金资产净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合前述所规矩比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （8）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    （9）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的 10％；    （10）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的    （11）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；    （12）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （13）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得逾越该资产支柱 证券边界的 10％；    （14）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证券，不得 逾越其各种资产支柱证券算计边界的 10％；    （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行阛阓的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书   （19）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差狡计）应当得当基金合同对于股票投资比 例的联系约定；   （20）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交易 的股票合并狡计。   除上述第（2）、          （7）、             （15）                、（18）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变 动、股权分置改革中支付对价等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规矩投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调节。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查看自本基金合同收效之日开始始。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当标准后， 则本基金投资不再受联系限制。   （九） 基金经管东谈主代表基金愚弄鼓动权利的处理原则及方法 利益； 的经营经管； 不当利益。   （十） 基金的融资、融券   本基金不错按照国度的联系法律法例规矩进行融资、融券。   （十一） 基金的投资组合回报   基金经管东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵寓不存在伪善纪录、误导性阐发或要紧遗 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                       招募说明书 漏，并对其内容的委果性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本回报中的财务有筹商、净 值阐扬和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。      本投资组合回报所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度回报。                                                      占基金总资产的比例       序号            面貌            金额（元）                                                         （%）               其中：股票               1，236，812，459.99          72.01               其中：债券                 21，327，419.23            1.24                    资产支柱证券                        -              -               其中：买断式回购的                          -              -               买入返售金融资产               金算计                                                      占基金资产净值比例       代码           行业类别          公允价值（元）                                                         （％） A             农、林、牧、渔业              11，320，000.00            0.67 B             采矿业                                -              - C             制造业                 1，052，211，454.64          62.27 D             电力、热力、燃气及                          -              -               水分娩和供应业 E             建筑业                                -              - F             批发和零卖业                             -              - G             交通输送、仓储和邮            173，222，027.50           10.25               政业 H             住宿和餐饮业                             -              - I             信息传输、软件和信                 36，481.05            0.00               息时候服务业 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                                  招募说明书 J                  金融业                                 -                   - K                  房地产业                                -                   - L                  租出和商务服务业                    2，419.12                0.00 M                  科学研究和时候服务                           -                   -                    业 N                  水利、环境和全球设                  20，077.68                0.00                    施经管业 O                  住户服务、修理和其                           -                   -                    他服务业 P                  教会                                  -                   - Q                  卫生和社会服务                             -                   - R                  文化、体育和文娱业                           -                   - S                  轮廓                                  -                   -                    算计                  1，236，812，459.99               73.19      无。                                                                    占基金资产                                                     公允价值     序号     股票代码           股票称号        数目（股）                         净值比例                                                     （元）                                                                     （％） 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                                   招募说明书                                                             占基金资产净值比例        序号                 债券品种           公允价值（元）                                                                （％）                      其中：政策性金融债                          -                   -                                                                     占基金资产                                                      公允价值   序号         债券代码           债券称号         数目（张）                       净值比例                                                      （元）                                                                      （％）   无。   无。   无。   无。   无。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                    招募说明书   无。   无。   无。 告编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案调查，或在回报编 制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。         序号                    称号               金额（元）                                                     占基金资产净值    序号           债券代码         债券称号   公允价值（元）                                                      比例（％） 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                     招募说明书                              流通受限部          占基金资产                                                       流通受限情   序号     股票代码    股票称号        分的公允价          净值比例                                                        况说明                               值（元）           （%）                                                       通受限   由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                             招募说明书                             十二、基金功绩     基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书过火更新。     （一） 基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟     大成优选 A                                             功绩比拟                          净值增长     功绩比拟                净值增                          基准收益     阶段                   率圭臬差     基准收益               ①-③       ②-④                长率①                          率圭臬差                           ②        率③                                              ④ 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                                           招募说明书   大成优选 C                                            功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                          基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益                ①-③      ②-④               率①                           率圭臬差                         ②        率③                                             ④ -2023.12.3 -2024.06.3 -2024.06.3   （二） 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益 率变动的比拟 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                              招募说明书   注：1、本基金合同规矩，基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投 资组合比例得当基金合同的约定。建仓期终局时，本基金的投资组合比例得当基金合同的约 定。 票型证券投资基金（LOF）。 成优选羼杂型证券投资基金（LOF）。 绩比拟基准收益率从 2023 年 3 月 10 日 C 类有份额之日初始狡计。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                 招募说明书                  十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相镇定。   （四）基金财产的支撑及责罚   本基金财产镇定于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章消亡或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书                  十四、基金资产估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、 准确地响应基金联系金融资产的公允价值， 并为基金份 额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易形式的交易日以及国度法律法例规矩需要对 外皮露基金净值的非交易日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外）                                    ，考中第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交易所阛阓上市交易的可调治债券，按照逐日收盘价手脚估值全价；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值时候笃定公允价值。交易所上 市的资产支柱证券，采纳估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值时候笃定公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会联系规 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                       招募说明书 定笃定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。   （1）上市流通金融繁衍品按估值日其结算价估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的结算价估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交易结算价，笃定公 允价钱。   （2）未上市金融繁衍品按成本价估值，如成本价弗成响应公允价值，则采纳估值模子 笃定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报对方，万生优配，万生在线配资，万生正规炒股配资公司，万生优配app下载官网共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   （五）估值标准 份额的余额数目狡计，均精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从 其规矩。   每个服务日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公告。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书 同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值舛误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的法度确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值舛误时，视为该类基 金份额净值舛误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过变成估值舛误，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪过的服务东谈主应当对由于该 估值舛误遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛误处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现有时候水平无 法猜想、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按照下述规矩推论。   由于不可抗力原因变成投资者的交易贵寓灭失或被舛误处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛误服务方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误服务方承担；由于估值舛误服务方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主变成损失的，由估值舛误服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值舛误服务方照旧积极和洽，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值舛误服务方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的服务方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对 估值舛误的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛误 服务方仍应酬估值舛误负责。如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值舛误服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的边界内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果得到 不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿 额加上照旧得到的不当得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值舛误服务方。   （4）估值舛误调节采纳尽量复原至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   （5）差错服务方断绝进行补偿时，如果因基金经管东谈主原因变成基金财产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，如果因基金托管东谈主原因变成基金资产损失机，基 金经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金经管东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金 资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金经管东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法例、 基金合同或其他规矩，基金经管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿服务， 则基金经管东谈主有权向出现罪过确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 和遭逢的损失。   （7）按法律法例规矩的其他原则处理差错。   估值舛误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因笃定 估值舛误的服务方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛误的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现舛误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的法度着重损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告并报 中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书   （七）暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息线路的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托 管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个绽放日交易终局后狡计当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金经管 东谈主，由基金经管东谈主对各种基金份额净值赐与公布。   各种基金份额净值的狡计精准到 0.001 元，                         少许点后第 4 位四舍五入。                                      国度另有规矩的， 从其规矩。   （九）特殊情形的处理 误处理。 金经管东谈主和基金托管东谈主固然照旧采纳必要、得当、合理的法度进行查看，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值舛误，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错罢黜补偿服务。但基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的法度排斥由此变成的影响。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书                十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若 遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   在时时情况下，该项用度按前一日的基金资产净值 0.2%的年费率计提，即本基金的年 托管费率为 0.2%。狡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   托管费逐日狡计，逐日累计至每月月底，按月支付。基金托管东谈主应于次月首日起 10 个 服务日内按照基金经管东谈主指示从基金财产中一次性支付。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。 用本质开销金额，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）与基金销售联系的用度   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老有筹商筹集的资金过火投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户边界。   聚合申购期申购费率与日常申购费率一致。   （1）场外申购费率：A 类基金份额的投资东谈主申购基金份额时，需缴纳申购用度，C 类 基金份额不收取申购用度。   A 类基金份额具体申购费率如下： 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                             招募说明书 申购金额 M                       费率 M＜50 万                                          1.50% M≥500 万                      1000 元/笔    投资者屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。当需要采纳比例阐述方式 对有用申购金额进行部分阐述时，投资者申购费率按照申购央求阐述金额所对应的费率狡计。    待业金客户在基金经管东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率推论，不再享有费率扣头。    （2）场内申购费率    深圳证券交易所会员单元应按照本基金招募说明书约定的场外聚合申购费率设定投资 者的场内聚合申购费率。    （3）本基金申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，在投资者申购基金份额时 缴纳，用于阛阓推论、销售、登记结算等各项用度。    A 类基金份额赎回费率如下： 场外赎回费率          持有期限                    赎回费率                 T＜7 日                            1.5%                 T≥2 年                   0 场内赎回费率          T＜7 日                            1.5%                 T≥7 日                            0.5%    针对投资者赎回持有的本基金 A 类基金份额，本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承 担。对于所收取的赎回用度，基金经管东谈主将不低于其总额的 25%计入基金财产，其余部分 用于支付注册登记费等联系手续费。本基金坚持续持有基金份额少于 7 日的投资东谈主收取的 赎回费，将全额计入基金财产；坚持续持有基金份额长于 7 日（含 7 日）的投资东谈主收取的 赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。    通过跨阛阓转登记由场内转至场外的基金份额，其持有期限自转登记至场外的份额阐述 日起狡计。    C 类基金份额具体赎回费率如下： 持有时辰（T）                      C 类基金份额赎回费率 T＜7 日                                           1.50% 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书    针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金财产。    （三）不列入基金用度的面貌    基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。    （四）费率的调节    基金经管东谈主和基金托管东谈主等可根据基金发展情况调节基金经管费率、基金托管费率、销 售服务费率等联系费率或改变收费模式。调高基金经管费率和基金托管费率、销售服务费率， 须召开基金份额持有东谈主大会审议；调低基金经管费率和基金托管费率、销售服务费率等联系 费率或在不提高举座费率水平的情况下改变收费模式，无须召开基金份额持有东谈主大会。    将来法律法例许可的情况下，本基金不错照章索求功绩报答和/或功绩风险准备金。    基金经管东谈主最迟应于新的费率或收费模式实施前 2 日在至少一种指定媒介上赐与公告， 并报中国证监会备案。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书                 十六、基金收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指死亡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于收益分派基准日可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个 月可不进行收益分派； 投资，投资东谈主可采纳获取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资东谈主不采纳，默许的收益分派方式是现款红利。登记在证券登记结算系统 A 类基金份 额只可采纳现款红利方式，投资东谈主弗成采纳红利再投资； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值。 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金合并类别每一基金份额享有同等分派权；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的联系规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得逾越   （六）基金收益分派中发生的用度 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                 招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规则》 推论。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                         招募说明书                十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系规矩编制基金司帐报表。 式阐述。   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息线路办法》的联系规矩在指定媒介公告。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书                 十八、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、                                    《基金合同》 过火他联系规矩。   （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的媒介和基金经管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”                             ）等媒介线路，并保证投 资者梗概按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开线路的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息采纳阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的规则及具体标准，说明基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会核准后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、基金合同纲领登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金 托管条约登载在网站上。   基金经管东谈主应当就基金聚合申购的具体事宜编制基金聚合申购公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交易的 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和基金经管东谈主网站上。   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在指定网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以过火他媒介，线路绽放日的各种基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价 格的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。   基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在指定网站上，并将年度回报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在指定网站上，并将中期回报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报，将季 度回报登载在指定网站上，并将季度回报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度 回报。   基金经管东谈主应当在基金年度回报和中期回报中线路基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主应当在基金按期回报“影响投资者决策的其他弥留信息”项下 线路该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及居品的特别 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在将功绩风险准备金划入基金财产的至少 2 个服务日前，在指定报刊和 网站登载划入功绩风险准备金的联系公告，线路划入功绩风险准备金的具体时辰、方式和数 量等信息。   本基金发生要紧事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金停止上市交易、基金合同停止、基金算帐； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主；   （5）基金经管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金经管东谈主的本质抑遏东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质抑遏 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）基金改聘司帐师事务所；   （18）更换基金登记机构；   （19）本基金初始办理申购、赎回；   （20）本基金申购、赎回费率过火收费方式发生变更；   （21）本基金发生多数赎回并脱期支付；   （22）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回央求；   （23）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等其他要紧事项； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书   （25）基金份额暂停上市、复原上市或停止上市；   （26）基金信息线路义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项；   （27）基金经管东谈主采纳舞动订价机制进行估值。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓文静传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息披 露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开知道，并将联系情况立即回报中国证监会、基金 上市交易的证券交易所。   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。   基金合同停止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报辅导性公 告登载在指定报刊上。   （六）信息线路事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息线路内容与 款式准则等法律法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金经管 东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期回报和、更 新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐回报等公开线路的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书 息的委果、准确、竣工、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介线路信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站线路 信息，而况在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者。不影响基金平方投资操作的前提 下，自主莳植信息线路服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律规则的联系规矩。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规矩将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书                      十九、风险揭示   （一）阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱受政事、经济、投资神志和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券阛阓产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的秉性。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款局面来分派，而现款可能因为通货扩张的影响而使购买力 下降，从而使基金的本质投资收益下降。   跟着中国阛阓绽放进程的提高，上市公司的发展势必要受到国际阛阓同类时候或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能弗成适用新的行业形式而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将濒临前所未有的阛阓竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不笃定性。   上市公司的经营现象受多种因素的影响，如经管才智、行业竞争、阛阓远景、时候更新、 财务现象、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营 不善，其股票价钱可能下降，或者梗概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以猜想的变化。固然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不 能实足幸免。   （二）流动性风险   流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书 的风险，流动性风险经管的主见则是确保基金组结伴产的变现才智与投资者赎回需求的匹配 与均衡。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回与调治”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的表率交易场 所，主要投资于具有考究流动性的金融用具，同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，轮廓评估在平方阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险经管法度   基金出现多数赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放 日央求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主有权对其采纳脱期办理赎 回央求的法度。   （4）实施备用的流动性风险经管用具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的情形时，基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，严慎考中 脱期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险经管用具手脚辅助法度。对于各种流动性风险经管用具的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在本质运用各种流动性风险经管用具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （三）信用风险   基金交易敌手方发生交易失约或者基金持仓债券的刊行东谈主出现失约、断绝支付债券本息， 或者债券刊行东谈主信用质地下降导致债券价钱下降，变成基金财产损失的风险。   （四）本基金特别风险   本基金疼爱股票投资风险的戒备，然则基于投资边界的规矩，平方情况下，本基金股票、 存托凭证投资比例最低将保持在 60%以上，无法实足规避股票阛阓的下降风险。   本基金参与股指期货交易。股指期货交易采纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠 杆性，当出现不利行情或现货投资组合与股指期货波动不一致时，股指期货细小的变动就可 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 能会使基金资产遭逢损失。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时辰内补 足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。此外，交易所对股指期货的交 易限制与规矩会对基金投资股指期货的策略推论产生影响，从而对基金收益产生不利影响。   单一投资者聚合度较高的风险   由于投资者的申购赎回行径可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回行径可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   基金经管东谈主将抑遏单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并着重投资者以其他方 式变相规避 50%聚合度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超 标的除外）。如基金经管东谈主合计接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者逾越 50%，或者基金经管东谈主合计可能存在变相规避 50%聚合度限制的 情形时，基金经管东谈主有权断绝该单一投资者的全部或部分的认/申购央求或阐述失败。   （五）科创板股票投资及联系风险揭示   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规则 等各异带来的特别风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资聚合度风险、阛阓风险、 系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资于科创板股票。   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶 段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票弗成平方成交的风险。   科创板推论比 A 股其他板块更严格的退市圭臬，且不再成就暂停上市、复原上市和重 新上市要领，科创板上市公司退市风险更大，可能对基金净值变成不利影响。   因科创板上市企业均为科技改进成长型，其生意模式、盈利风险及功绩波动等特征较为 相通，基金较难通过散布投资镌汰投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板股票竞价交易成就较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，科创板股票自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票投资者应当关 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书 注可能产生的股价波动的风险。   科创板企业为阛阓招供度较高的科技改进企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票联系性较高，阛阓阐扬欠安时，系统性风险将更为显耀。   科创板新股刊行价钱、边界、节律等坚持阛阓化导向，询价、订价、配售等要领由机构 投资者主导。科创板新股刊行全部采纳询价订价方式，询价对象限定在证券公司等七类专科 机构投资者，而个东谈主投资者无法径直参与刊行订价。同期，因科创板企业普遍具有时候新、 远景不笃定、功绩波动大、风险高等特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用， 刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。   国度对高新时候产业缓助力度及疼爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形式变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与 存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动不休存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （七）操作或时候风险   联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面抑遏存在劣势或者东谈主为因素变成操作极端 或违背操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易舛误、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的各样交易行径或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影 响交易的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金经管东谈主、基 金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   （八）不可抗力风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                 招募说明书 资产遭逢损失。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法平方服务，从而影响基金的各项业务按平方时限完成；金融阛阓危险、行 业竞争、代理机构失约等超出基金经管东谈主自身径直抑遏才智之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东谈主利益受损。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书         二十、基金合同的变更、停止与基金财产算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，基金合同应当停止： 贯串的；   （三）基金财产的算帐 金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行评估和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐回报出具法 律意见书； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经具有证券、期货联系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报辅导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书                二十一、基金合同内容纲领   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金经管东谈主            《运作办法》过火他联系规矩，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和《基金合同》镇定运用并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要法度保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当联系法律、法例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、赎回、调治 和非交易过户的业务规则；   （17）法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书            《运作办法》过火他联系规矩，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此镇定，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳得当合理的法度使狡计基金份额认购、申购、赎回对价的方法得当《基金合 同》等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并公告基金净值信息，笃定各种基金份额申购、赎 回对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他联系规矩，履行信息线路及回报义务；   （12）保守基金生意艰深，不泄露基金投资有筹商、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，而况保证投资者 梗概按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱除、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并禀报基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）推论收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主            《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要法度保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。            《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业形式，配备充足的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此镇定；对 所托管的不同的基金分别成就账户，镇定核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此镇定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东谈主代表基金坚定的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意艰深，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在 基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、各种基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说明基金经管 东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的规矩进行；如果基金管 理东谈主有未推论《基金合同》及《托管条约》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了 得当的法度；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱除、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行监管 机构，并禀报基金经管东谈主； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）推论收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。 于：   （1）崇拜阅读并驯顺《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                     招募说明书   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的边界内调节本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                     招募说明书 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。 持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的禀报时辰、禀报内容、禀报方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过火连系方式和连系东谈主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面禀报基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主笃定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释得当法律法例、                          《基金合同》和会议禀报的规矩， 而况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                               。 死亡日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个服务日内一语气公布联系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议禀报规矩的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经禀报不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                               ；   （4）上述第 3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议禀报公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会有筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第七条规矩标准笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经有筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 连系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以杰出决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、停止 《基金合同》以杰出决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证诠释，不然提交得当会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议禀报规矩的书 面表决意见视为有用表决，表决意见模糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议初始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如果采纳通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不休 力。   三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指死亡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于收益分派基准日可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 月可不进行收益分派； 投资，投资东谈主可采纳获取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资东谈主不采纳，默许的收益分派方式是现款红利。登记在证券登记结算系统 A 类基金份 额只可采纳现款红利方式，投资东谈主弗成采纳红利再投资； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值。 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金合并类别每一基金份额享有同等分派权；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的联系规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得逾越   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规则》 推论。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                     招募说明书   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若 遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 中一次性支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应条约规矩，按   上述“ 用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。   五、基金财产的投资边界和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（含中 小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）                       、存托凭证、债券（含中期单子）、货币 阛阓用具、银行入款、权证、资产支柱证券、股指期货及法律法例或监管机构允许基金投资 的其他金融用具（但须得当中国证监会的联系规矩）                       。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当标准后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%； 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%；权证、股指期货过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监 管机构的规矩推论。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                       招募说明书 产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；    （5）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的按期绽放 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；    （6）本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；    （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越该基金资产净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合前述所规矩比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （8）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    （9）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的 10％；    （10）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的    （11）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；    （12）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （13）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得逾越该资产支柱 证券边界的 10％；    （14）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证券，不得 逾越其各种资产支柱证券算计边界的 10％；    （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行阛阓的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （19）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差狡计）应当得当基金合同对于股票投资比 例的联系约定；   （20）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交易 的股票合并狡计。   除上述第（2）、          （7）、             （15）                、（18）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变 动、股权分置改革中支付对价等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规矩投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调节。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查看自本基金合同收效之日开始始。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当标准后， 则本基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与其基金经管东谈主、基金 托管东谈主有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质抑遏东谈主或者与其有其他 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书 要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应 当遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，戒备利益打破，得当国务院证券监督经管机构的规 定，并履行信息线路义务。   如法律法例或监管部门取消上述退却性规矩，本基金经管东谈主在履行得当标准后可不受上 述规矩的限制。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易形式的交易日以及国度法律法例规矩需要对 外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交易市价， 笃定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调节最近交易市价，笃定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值时候笃定公允价值。交易所上 市的资产支柱证券，采纳估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值时候笃定公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定笃定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。   （1）上市流通金融繁衍品按估值日其结算价估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的结算价估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交易结算价，笃定公 允价钱。   （2）未上市金融繁衍品按成本价估值，如成本价弗成响应公允价值，则采纳估值模子 笃定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                       招募说明书 在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   （四）估值标准 份额的余额数目狡计，均精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从 其规矩。   每个服务日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （五）基金净值的阐述   用于基金信息线路的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托 管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个绽放日交易终局后狡计当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金经管 东谈主，由基金经管东谈主对各种基金份额净值赐与公布。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效之日起在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当停止： 贯串的；   （三）基金财产的算帐 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐回报出具法 律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有不休力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字并在募聚集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述 后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会批准并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。    《基金合同》原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金托 管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业形式查阅。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                         招募说明书                二十二、基金托管条约内容纲领   一、托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东谈主：吴庆斌   成立时辰：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：证监基金字[1999]10 号   组织局面：有限服务公司   注册本钱：贰亿元东谈主民币   经营边界：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续经营   （二）基金托管东谈主   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织局面：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整   经营边界：接管东谈主民币入款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信调查、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续经营   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，建立联系的时候系 统，对基金经管东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资边界为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（含中 小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）                       、存托凭证、债券（含中期单子）、货币 阛阓用具、银行入款、权证、资产支柱证券、股指期货及法律法例或监管机构允许基金投资 的其他金融用具（但须得当中国证监会的联系规矩）                       。   基金经管东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体边界提供给基金托管东谈主。 基金经管东谈主不错根据本质情况的变化，对各投资品种的具体边界赐与更新和调节，并禀报基 金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资边界对基金的投资进行监督。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%； 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%；权证、股指期货过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监 管机构的规矩推论。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的按期绽放 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越该基金资产净值的 15%。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                       招募说明书 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合前述所规矩比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （8）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    （9）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的 10％；    （10）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的    （11）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；    （12）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （13）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得逾越该资产支柱 证券边界的 10％；    （14）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证券，不得 逾越其各种资产支柱证券算计边界的 10％；    （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行阛阓的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；    （19）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差狡计）应当得当基金合同对于股票投资比 例的联系约定； 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书   （20）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交易 的股票合并狡计。   除上述第（2）、          （7）、             （15）                、（18）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变 动、股权分置改革中支付对价等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规矩投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调节。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查看自本基金合同收效之日开始始。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当标准后， 则本基金投资不再受联系限制。 机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单。 银行间交易会员中财务现象较好、实力浑厚、信用等第高的交易敌手组成。基金经管东谈主不错 根据本质情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调节，并禀报基金托管东谈主。基金经管东谈主 参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应得当交易敌手库的边界。基金托管东谈主对基金经管东谈主参 与银行间债券阛阓交易的交易敌手是否得当交易敌手库进行监督。   基金经管东谈主应按照审慎的风险抑遏原则，对银行间交易敌手的资信现象进行评估，抑遏 交易敌手的资信风险，笃定与各种交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽 力求取对基金故意的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承担补偿 服务。 笃定得当条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投 资银行入款的交易敌手是否得当上述名单进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金经管东谈主违背法律法 规的规矩、《基金合同》及本条约的约定，应实时禀报基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书 到禀报后应实时查对阐述并以书面局面对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对禀报县项进行复查。基金经管东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会回报。   （四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律法例、《基金合同》及本条约的 规矩，应当断绝推论，立即禀报基金经管东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会回报。 基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易标准照旧收效的指示违背法律法例和其他联系规矩，或 者违背《基金合同》         、本条约约定的，应当立即禀报基金经管东谈主，并依照法律法例的规矩及 时向中国证监会回报。   （五）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩 时辰内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督回报的，基金经管东谈主应积极配合提供联所有据贵寓和制 度等。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本条约的有用期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主驯顺联系 法律法例过火行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金经管东谈主狡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金经管东谈主 指示办理算帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 刚直原理未推论或蔓延推论基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本条约联系规矩时，应实时以书面局面禀报基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到禀报后应实时查对并以书面局面对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权 随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主禀报的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应依照法律法例的规矩回报中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以 供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和委果性，在规矩时辰内回复基金经管东谈主并改正。   四、基金财产支撑   （一）基金财产支撑的原则                                       《基 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书 金合同》及本条约另有规矩，不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。                                    、证券账户 和其他基金资产投资所需要的账户。             《运作办法》、                   《基金合同》过火他联系法律法例规矩外，基金托 管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）聚合申购期申购资金的验资和入账 具有从事联系业务履历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资回报，出具的验资回报 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的变更和经管 托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金进行按期入款投资的账户开设和经管   基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营 业网点开立入款账户，并负责该账户的日常经管以及银行预留印鉴的支撑和使用。基金经管 东谈主应派专东谈主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户联系信息变更过程中，基金经管东谈主应 提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵寓，并对基金托管东谈主给予积极配合和协 助。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的变更和经管 算有限服务公司变更证券账户。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书 金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩推论。 关账户的开设或变更、使用的，若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比照并驯顺上述对于账户 开设、使用的规矩。   （六）债券托管专户的变更和经管   基金合同收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头央求并取得进入寰球银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限服务公司及银行间阛阓算帐所股份有限公司变更银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。在上述手续办理已矣之后，由基金托管东谈主负责向 中国东谈主民银行报备。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应通盘负责为基金对外坚定寰球银行间国债阛阓回购主条约。   （七）其他账户的开设和经管 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管 东谈主根据联系法律法例、联系交易所规则的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账 户按联系规则使用并经管。   （八）基金财产投资的联系有价凭证的支撑   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善支撑。 基金托管东谈主对其除外机构本质有用抑遏的有价凭证不承担服务。   （九）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的支撑   基金托管东谈主按照法律法例支撑由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金经管东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规矩外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书 有一份原来的原件。要紧合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按规矩各自支撑至少 15 年。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计和复核 日各种别基金资产净值除以狡计日该类基金份额总额后的价值。各种基金份额净值的狡计均 保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。                                   、《证券投资 基金司帐核算业务指引》过火他法律法例的规矩。用于基金信息线路的基金净值信息由基金 经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个绽放日终局后狡计得出当日的该类 基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主按《基金合同》规矩的 估值方法、时辰、标准复核后，并以两边约定的方式将复核结果发送给基金经管东谈主，由基金 经管东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及联系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 错时，视为该类基金份额净值估值舛误。当基金份额净值出现舛误时，基金经管东谈主应当立即 赐与纠正，并采纳合理的法度着重损失进一步扩大；当计价舛误达到该类基金份额净值的 基金经管东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述 内容另有规矩的，按其规矩处理。 据舛误，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的本质损失，基金经管东谈主应酬此承担服务。若基 金托管东谈主狡计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担服务；若基金托管东谈主狡计的净 值数据也不正确，则基金托管东谈主也甘愿担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述舛误造 成了基金财产或基金份额持有东谈主的不当得利，且基金经管东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿 服务，则基金经管东谈主应负责向不当得利之主体宗旨返还不当得利。如果返还金额不及以弥补 基金经管东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书 行分派。 金经管东谈主和基金托管东谈主固然照旧采纳必要、得当、合理的法度进行查看，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值舛误，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错罢黜补偿服务。但基金 经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的法度排斥由此变成的影响。 达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独巧合成就、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主 的处理方法为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务有筹商进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别镇定编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。 基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的， 基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在指定网站上，并将年度回报辅导性公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在上半年终局 之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登载在指定网站上，并将中期回报提 示性公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                    招募说明书 基金季度回报，将季度回报登载在指定网站上，并将季度回报辅导性公告登载在指定报刊上。 基金合同收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面禀报基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度报 告完成当日，将联系回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核结果书面禀报基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期回报完成当日，将联系回报提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面 禀报基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度回报完成当日，将联系回报提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面禀报基金经管东谈主。基金经管 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的回报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金经管 东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的的登记与支撑   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应在每半年度终局后 基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金经管东谈主应在联系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的支撑 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书   基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金经管东谈主应实时向中国证监会回报，并代为履行支撑基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应酬基金经管东谈主由此产生的支撑费给予补偿。   七、适用法律及争议措置方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议可通过友好 协商措置。但若自一方书面淡薄协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式措置的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规矩。   八、托管条约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会核准。   （二）托管条约的停止   发生以下情况，本托管条约应当停止：            《运作办法》或其他法律法例规矩的停止事项。   （三）基金财产的算帐   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的规矩对本基金的财产进 行算帐。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                         招募说明书               二十三、对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金经管东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金经管东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增减或变更服务面貌。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金经管东谈主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）       。投资者不错通过该热线得到业务接洽、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。    （二）轮廓对账服务    大成基金为持有东谈主提供轮廓对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主采纳定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳政策，倡导绿色环保对账方式，本基金经管东谈主接待持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务法度（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）                             。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金经管东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东谈主贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、阛阓点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金经管东谈主已通畅个东谈主投资者网上交易业务。个东谈主投资者通过基金经管东谈主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、调治、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵寓修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各种业务。其中，基金定投、转 换等业务的通畅时辰以另行公告为准。    （五）按期定额投资有筹商    基金经管东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供按期定额投 资服务（本公司网上交易系统的按期定额投资服务现在仅对个东谈主投资者通畅）                                  。通过按期定 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                 招募说明书 额投资有筹商，投资者可依托固定的渠谈，按期定额申购基金份额，具体实施方法见联系公告 或接洽客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金经管东谈主或销售机构的柜台、投资搭理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或淡薄建议。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                              招募说明书                  二十四、其他应线路的事项   （一）本基金经管东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门现在无要紧诉官司项。   （二）最近 3 年本基金经管东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门及高等经管东谈主员莫得受到任 哪里罚。   （三）2024 年 1 月 29 日至 2024 年 7 月 28 日发布的公告： 机构的公告》。                                       （A 类份额）基金居品资 料概要更新》、       《大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                         （C 类份额）基金居品贵寓概要更新》                                          。   （四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                 招募说明书           二十五、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公形式， 并刊登在基金经管东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时辰免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书                  二十六、备查文献   备查文献等文本存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公形式和营业形式，在 办公时辰内可供免费查阅。 大成优选羼杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书                            大成基金经管有限公司

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