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中证2000: 华泰柏瑞中证2000交游型洞开式指数证券投资基金更新的招募说明书2024年第1号

时间：2024-08-29 11:34

      华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金         更新的招募说明书     基金经管东谈主：华泰柏瑞基金经管有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司          二〇二四年八月    华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金招募说明书                          繁难领导    华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2023 年 8 月 25 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞中证 2000 交 易型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]1940 号）进行召募。本基金的 基金合同于 2023 年 09 月 06 日肃穆奏效。    华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“经管东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容真实、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作出推行性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    基金经管东谈主依照恪尽责守、结识信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。    本基金的标的指数为中证 2000 指数。指数编制决策简介如下：    同中证全指指数的样本空间。    （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除属于中证 800 和中证 1000 指数 样本的证券，同期剔除样本空间中往日一年日均总市值排行前 1500 名的证券，将剩余证券作 为待选样本；    （2）在上述待选样本中，按照往日一年日均总市值由高到低排行，录取排行在 2000 名 之前的证券算作指数样本。    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等因素产生波动， 投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分讨论自身的风险承受智商，理 性判断商场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对 证券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券非常的非系统性风险、由于基金投资者连 续大量赎回基金产生的流动性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、 本基金的特定风险等等。    本基金是追踪中证 2000 指数的交游型洞开式基金，投老本基金可能遭遇的风险包括：标 的指数报酬与股票商场平均报酬偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报酬与标 的指数报酬偏离的风险、追踪弊端控制未达约定方针的风险、成份股停牌的风险、标的指数 变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、参 考 IOPV 决策和 IOPV 臆想错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、 经管风险与操格调险、本事风险、流动性风险、资产支抓证券的投资风险、股指期货的投资 风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通业务的风险、基金合同自动拆开的风险、本基金 法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、不可抗力等等。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以 及交游机制相干的非常风险。   本基金可投资资产支抓证券。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信 用风险、提前偿付风险等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格投诚法律法则礼貌和基金合同约定的投资比 例，控制股指期货的投资风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。   本基金为股票型基金，其永远平均风险和预期收益率表面上高于夹杂型基金、债券型基 金和货币商场基金。   本基金属于股票型基金中的指数型基金，追踪中证 2000 指数，具有与标的指数以及标的 指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   基金合同奏效后，贯穿 50 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并拆开，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会。因此，基金份额抓有东谈主将可能靠近基金合同自动拆开的风险。   投资者认购（或申购）本基金时应追究阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物 府上提要。基金经管东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴选允洽我方的基金产物，并 且中永远抓有。   基金的过往事迹并不预示其将来推崇。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 08 月 09 日，关联财务和事迹推崇数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和事迹推崇数据未经审计。    本基金托管东谈主招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书的投资组合陈诉和事迹 推崇进行了复核阐明。                            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露管 理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《证券投资基金信息裸露内容与神色准则第 5 号招募说明书的内容与神色>》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》（以下 简称《流动性风险经管礼貌》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》（以下简称《指数基金指引》）等关联法律法则以及《华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性诠释或者关键遗漏，并对其 真实性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律法则礼貌召募，并经中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 金招募说明书》过甚更新 品府上提要》过甚更新 额发售公告》 公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不致力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其往往作念出的矫正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的矫正 实施笃定》界说的“交游型洞开式指数基金”，简称“ETF”              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，接纳洞开式运作方式的基金 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及相干法律法则礼貌，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等举止 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务及基金交游的阐明、计帐和结算、代剪发 放红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受华泰柏瑞基金经管有限公司委用代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 及基金销售机构的相干业务王法过甚往往作念出的矫正 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为对价资产的行径 件 证券、现款替代、现款差额过甚他对价 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 更 然后再通过最优化本事确定复制证券权重，通过录取特定的证券组合来使指数追踪弊端最小， 达到复制指数的目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数臆想 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据臆想并由上海证券交游所在交游时期内发布的 基金份额参考净值，简称 IOPV             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的行径 金份额销售机构的操作 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 日 减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行臆想上述磋商 数收盘价之比减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行臆想 上述磋商 资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产支 抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交游的债券等 银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有致密流动性的货币商场器具 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务                 华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准树立机关：中国证券监督经管委员会    批准树立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    筹划范围：基金经管业务；发起树立基金及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限使命公司    注册老本：东谈主民币贰亿元    存续期间：抓续筹划    辩论东谈主：汪莹白    辩论电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新本事产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券作事，历任经纪业务总部本当事者理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓作事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团队 负责东谈主、用户体验与策划团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实践官， Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实践官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席实践官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国外买卖照管人有限              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照管人股份有限公司经管部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司经管部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照管人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   李晗女士：稳重董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。   田中荣治先生：稳重董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国外（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国外金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：稳重董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院证明、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：稳重董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金实践董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干预公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、苏格兰 皇家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国国外集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏 瑞投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事务 部总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部 副总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化颖异灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化全都收益策略如期开 放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期 洞开夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置夹杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置夹杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化生动配置夹杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司形势投资司理，好意思国 MBP 照管公司照管照管人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金经管有限公司督察长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司圭表员， 有限公司，现任首席信息官兼信息本事部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户 部总司理助理（主抓作事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型洞开式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型洞开式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交游型洞开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交游型洞开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交游型洞开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利生动配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置夹杂型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利生动配置夹杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国外通交游型洞开式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国外通交游型洞开式指数证券投资基金纠合 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型洞开式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型洞开式指数证券投资基金纠合 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型洞开式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型洞开式指数 证券投资基金纠合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交游型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交游型洞开式 指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深翻新药产业交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开辟与服务交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型洞开式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券买卖务 部总监。   李沐阳先生，好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金经管有 限公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中 证光伏产业交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫 游戏交游型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交游型洞开式指数证券投 资基金的基金司理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交游型洞开式指数证券投资基金              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 纠合基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用奇迹交游型洞开式指数证 券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型洞开式指数 证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型洞开式指数证券投 资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用奇迹交游型洞开式 指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型开 放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型洞开式指数证券投资基金发 起式纠合基金（QDII）的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型洞开式 指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南边东英 新友所泛东南亚科技交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 交游型开 放式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友 所泛东南亚科技交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金(QDII)的基金司理。2024 年   柳军先生，复旦大学财务经管硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务， 有限公司，历任基金事务部总监、基金司理助理、指数投资部副总监、总监。现任副总司理、 指数投资部总监、基金司理。2009 年 6 月起任上证红利交游型洞开式指数证券投资基金的基 金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证 中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 纠合基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪 深 300 交游型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交游型洞开式指数证券投资基金 纠合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交游型洞开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交游型洞开式指数证券投资基金纠合基 金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利生动配置夹杂型证券投资基金和 华泰柏瑞裕利生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰 柏瑞泰利生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 国外通交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国外通交游型洞开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中 证红利低波动交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红 利低波动交游型洞开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型洞开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月 起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交游型洞开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金 司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业交游型洞开式指数证券投 资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开辟与服务交 易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游 型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 易型洞开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证 韩交所中韩半导体交游型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交游型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型洞开式指数 证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证 券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型洞开式指数证券投资基金 基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先 生；主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员：督察长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金经管东谈主的职责 申购、赎回、转机和登记事宜； 全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金 经管东谈主的财产彼此稳重，对所经管的不同基金财产分辩经管、分辩记账，进行证券投资； 定受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；遴选稳健合理的措施使臆想基金份额认 购价钱、申购和赎回对价的方法相宜基金合同等法律文献的礼貌； 东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 相干府上；              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （四）基金经管东谈主的承诺 会的关联礼貌，建立健全里面控制轨制，遴选灵验措施，戒备违背现行灵验的关联法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会关联礼貌的行径发生。 建立健全的里面控制轨制，遴选灵验措施，戒备下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干 的交游举止；   （7）轻佻包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律法则或中国证监会梗阻的其他行径。 法则及行业表率，结识信用、勤劳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）有意损伤基金份额抓有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）推辞、打扰、逼迫或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻包袱、滥用权柄；   （7）违背现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联礼貌，泄漏 在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违背证券交游场所业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱，搅扰商场顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中有意含有伪善、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会梗阻的行径。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联礼貌，泄             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游过甚他举止。   （五）基金经管东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制必须障翳公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、实践、监督、反馈等各个筹划神色；   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，珍贵内控轨制的 灵验实践；   （3）稳重性原则。公司在精简的基础上树立约略充分得志筹划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对稳重。里面控制的检查评价部门必须稳重于里面 控制的建立和实践部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、彼此制衡，摒除里面控制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实践、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上稳健逼迫，以达到风险戒备 的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹划经管方法镌汰运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最好的里面控制成果。   （1）控制环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险控制和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对关键关联交游进行审计；董事会下设薪酬、窥察与履历审查委员 会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等经管东谈主员的候选东谈主进行履历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他 高等经管东谈主员及基金司理的薪酬/报酬筹划或决策。   公司经管层在总司理辅导下，追究实践董事会确定的里面控制政策，为了灵验贯彻公司 董事会制定的筹划方针及发展政策，树立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专科倡导及建议。   公司树立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面控制的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现关键风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   （2）风险评估   公司风险控制东谈主员如期评估公司风险情景，范围包括悉数能对筹划方针产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体筹划方针产生影响的进度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层经管东谈主员。   （3）控制举止              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   控制举止包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、事迹评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、圭表或措施。   自我控制以各岗亭的方针使命制为基础，是里面控制的第一谈防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在相干部门和相干岗亭之间建立繁难业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使彼此监督制衡的机制成为里面 控制的第二谈防地。充分明白督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面控制的第三谈防地。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息呈报渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级经管东谈主 员不错充分了解与其职责相干的信息，并实时投递稳健的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的权柄范围内开展。本公司树立了稳重于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，检查、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部控制轨制的实践情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时提倡改进倡导，促进 公司里面经管轨制灵验地实践。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和支抓里面控制轨制是本公司董事会及经管层的使命；   （2）本公司承诺以上对于里面控制轨制的裸露真实、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不绝完善里面控制轨制。                  华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    树立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告捷 地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国外 司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游 （股票代码：3968），10 月 5 日阁下 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。戒指 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下老本充足率 18.20%，权重法下资 本充足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、产物研发团 队、风险经管团队、系统与数据团队、形势支抓团队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投 资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，肃穆办理 基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管、 受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 （ QFII ） 、 合 格 境 内 机 构 投 资 者 托 管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主、私募基金业务外包服务等业务履历。    招商银行资产托管伙同自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和翻新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，致力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让价值 抓续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以翻新的“服务产物化”为方法论，全场地助             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 力资管机构罢了可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不绝翻新托管系统、服务和产物：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募 基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托管 国内第一只券商鸠合资产经管筹划、第一只 FOF、第一只信托资金筹划、第一只股权私募基 金、第一家罢了货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，罢了从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的窜改，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不绝升迁，连年来赢得业内各类奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融产物翻新奖”； 中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十 佳金融产物翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双升迁”金点子决策二等 奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经泰斗媒体《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中 国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管 银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机 构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公 募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受宽待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理 财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银 行间本币商场托管业务商场翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中 国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖 “公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风               华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 云榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障 股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相劳动宜之授权 代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联奢靡金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教授，在风险经管、信贷经管、 公司金融、资产托管等领域有久了的研究和丰富的实务教授。   （三）基金托管业务筹划情况   戒指 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格投诚国度关联法律法则和行业监管轨制，坚抓遵法筹划、规              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 范运作的筹划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，戒备和化解筹划风 险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞纰漏、摒除隐 患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管业务信息真实、准确、完满、实时；确保 内控机制、体制的不绝改进和各项业务轨制、经由的不绝完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险戒备体系：  一级里面控制及风险戒备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行戒备和控制；总行 风险经管部、法律合规部、审计部稳重对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控升迁经管 建议。  二级里面控制及风险戒备是招商银行资产托管部树立风险合规经管相干团队，负责部门 里面风险戒备和控制，实时发现里面控制缺欠，提倡整改决策，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室陈诉。  三级里面控制及风险戒备是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，恪守内控制衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面控制障翳各项业务过程和操作神色、障翳悉数团队和岗亭，并由 全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以戒备风险、审慎筹划 为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）稳重性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对稳重，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面控制的检查、评价部门稳重于里面控制的 建立和实践部门。  （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制策划的灵验性、里面控制实践的灵验 性。里面控制策划的灵验性是指里面控制的策划障翳了悉数应关爱的繁难风险，且策划的风 险应付措施稳健。里面控制实践的灵验性是指里面控制约略按照策划要求严格灵验实践。  （5）适合性原则。里面控制适合招商银行托管业务风险经管的需要，并约略跟着托管业 务筹划政策、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环 境的改变实时进行矫正和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合逼迫，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险戒备的目的。  （7）繁难性原则。里面控制在罢了全面控制的基础上，关爱繁难托管业务繁难事项和高 风险神色。  （8）制衡性原则。里面控制约略罢了在托管组织体系、机构树立、权责分拨及业务经由 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产物受理、司帐 核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三层           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 轨制体系，即：基本礼貌、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、经管要求明 确，得志风险经管全障翳的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，悉数的业务信息须经过严 格的授权方能进行有观看。   （3）客户府优势险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格保 密，除法律法则和其他关联礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息本事系统风险控制。招商银行对信息本事系统机房、权限经管实行双东谈主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，悉数电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统遴选 两地三中心的济急备份经管措施等，保证信息本事系统的安全。   （5）东谈主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源经管。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律法则的礼貌及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务神色中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检查监督，对违背法律法则、 基金合同的指示推辞实践，独立即通告基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交游圭表仍是奏效的投资指示违背法律、行政法则和 其他关联礼貌，或者违背基金合同约定，实时以书面体式通告基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应相宜法律法则及基金合同允许的颐养期限。基金经管东谈主收到通告后应实时查对阐明并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 五、相干服务机构   （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金经管东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。   华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南正途 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   辩论东谈主：胡子豪   电话： 021-50531281   传真：0755-82492962（深圳）   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   称号：华泰柏瑞基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   电话：（021）38784638   传真：（021）50103016   辩论东谈主：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦   法定代表东谈主：戴彦   辩论东谈主: 付佳   客服电话：95357   公司网址：http://www.18.cn   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：0532-85022313 公司网址：www.sd.citics.com/ 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国外中心 A 座 15-19 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东谈主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新广博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新广博厦)12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 37 楼机构奇迹部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东谈主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周到 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 客服电话：0851-960872 公司网址：www.hczq.com 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com                华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   注册地址：天津市经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南正途 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com   注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号   法定代表东谈主：翟建强   客服电话：95363   公司网址：www.s10000.com   注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室   办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室   法定代表东谈主：王献军   客服电话：95523 或 4008895523   公司网址：www.swhysc.com   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网址:www.chinastock.com.cn              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国外商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国外商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（宇宙） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号                   华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金    办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    法定代表东谈主：赵洪波    客服电话：0451-85863673    公司网址：www.jhzq.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东谈主：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东谈主：吕春卫    客服电话：0532-80958800    公司网址：www.lczq.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号                  华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼     法定代表东谈主：冉云     客服电话：95310     公司网址：www.gjzq.com.cn     投资者可顺利通过具有基金销售业务履历及上海证券交游所会员履历的证券公司办理网 上现款认购业务。具体名单可在上海证券交游所网站查询。     本基金召募期结果前赢得基金销售业务履历的上海证券交游所会员可通过上海证券交游 所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。 在基金经管东谈主网站公示。     （二）登记机构     称号：中国证券登记结算有限使命公司     住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东谈主：于文强     辩论东谈主：陈文祥     电话：021-68419095     传真：021-68870311     （三）讼师事务所和承办讼师     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东谈主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     机构称号：普华永谈中天司帐师事务所(特殊粗鄙合伙）     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼     实践事务合伙东谈主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     辩论东谈主：胡莲莲     辩论电话：（021）23238888            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 传真：（021）23238800             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关联礼貌，并经 2023 年 8 月 25 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指 数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]1940 号）注册召募。   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：交游型洞开式   （二）基金存续期   不如期   （三）召募方式和销售场所   本基金将通过基金经管东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可选 择网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用上海证券交游所网上系 统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金经管东谈主过甚指定的发售代理机构以 现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金经管东谈主过甚指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东谈主应当在基金经管东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按 基金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金经管东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和辩论方式，请参见基金份额 发售公告。   基金经管东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金经管东谈主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确乎摄取到认 购苦求。认购的阐明以登记机构或基金经管东谈主的阐明结果为准。对于认购苦求及认购份额的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善阁下正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中裸露。根据《运作办法》的礼貌，如果本基 金在上述时期段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金经管东谈主根据商场情况需要延长基 金份额发售的时期，本基金可接续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不逾越 3 个月。 同期也可根据认购和商场情况提前结果发售，并实时公告。   （五）召募对象   相宜法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资                华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总和应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的 股票市值）应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可树立召募规模上限，具体召募上限及规模控制的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金树立召募规模上限，基金合同奏效后不受此召募规模上限的限制。      （七）基金的面值   本基金基金份额驱动面值为东谈主民币 1.00 元，以驱动面值发售。      （八）投资东谈主对基金份额的认购   本基金的召募期限不逾越 3 个月，自基金份额入手发售之日起臆想。   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中裸露。   投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交游所 A 股账户或基金账 户。   （1）如投资者需新开立证券账户，则应刺目：   ①基金账户只可进行现款认购和基金的二级商场交游；如投资者需要使用中证 2000 指数 成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 证券交游所 A 股账户；如投资者需要使用中证 2000 指数成份股中的深圳证券交游所上市股票 参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定交游，建议投资者在进行认购前至少 2 个作事日办理开户手续。   （2）如投资者已开立证券账户，则应刺目：   ①如投资者未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定 交游或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交游或转指定交游的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购 的 1 个作事日前办理指定交游或转指定交游手续。   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：          认购份额 M（份）                    认购费率              M              M ≥ 500 万                1000 元/次   基金经管东谈主理理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 高于 0.50%的模范收取一定的佣金。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及商场扩充等支拨， 不计入基金资产。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购佣金、 认购金额的臆想公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额苦求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或 其整数倍，最高不得逾越 99，999，000 份。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累 计认购份额不设上限，但法律法则、监管要求以及本基金发售规模控制决策另有礼貌的除外。   （4）认购苦求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的礼貌，备足认购资金，办 理认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资者不错在当日交游时期内破除指定的认购苦求。   （5）计帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购苦求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售和谐东谈主，发售和谐 东谈主于网上现款认购结果后的 4 日内将推行到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购阐明：在基金合同奏效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明 情况。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的臆想：   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购用度、认购金 额的臆想公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金经管东谈主在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的臆想：同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的臆想。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额苦求。              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍，投资者通过基金经管东谈主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上 （含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法则、监管要求以及 本基金发售规模控制决策另有礼貌的除外。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的礼貌，到销售网点办理相干认 购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后不得破除。   （5）计帐交收：   通过基金经管东谈主提交的网下现款认购苦求，由基金经管东谈主进行灵验认购款项的计帐交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登记机构进行灵验认购款项的计帐交收。   （6）认购阐明：在基金合同奏效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明 情况。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证 2000 指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认购申报股 数为 1，000 股，逾越 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者应以 A 股账户认购，不错多 次提交认购苦求，累计申报股数不设上限，但法律法则、监管要求以及本基金发售规模控制 决策另有礼貌的除外。   （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的礼貌，到销售网点办理认购手 续，并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后不得破除。   （4）特殊情形   特殊情形包括但不限于以下几种情况： 波动过甚他非常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个 作事日公告限制认购规模的个股名单。 股，基金经管东谈主可不经公告，全部或部分推辞该股票的认购申报。   （5）计帐交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金经管东谈主，网 下股票认购临了一日，基金经管东谈主初步阐明各成份股的灵验认购数目。登记机构根据基金管 理东谈主提供的阐明数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期结果后，基金经管东谈主 根据发售机构提供的数据臆想投资者应以基金份额方式支付的认购用度\佣金，并从投资者的 认购份额中扣除，为发售机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金经管东谈主提供的投资者 净认购份额明细数据进行投资者认购份额的驱动登记，并根据基金经管东谈主阐明的认购苦求股 票数据，按照交游所和登记机构的王法和经由，最终将投资者苦求认购的股票过户到基金的 证券账户。   （6）认购份额的臆想公式：              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金                  n                 ?                 i =1     投资者的认购份额＝          (第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数 量)/1.00     其中， i≦500。 行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数臆想，以四舍五入的方法保留极少点后两 位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法臆想最近一个交游日的均价算作臆想价钱。     若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、 送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者赢得了相应的权益，基金经管东谈主将按如下方 式对该股票在网下股票认购日的均价进行颐养：     ①除息：颐养后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息     ②送股：颐养后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）     ③配股：颐养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配 股比例）     ④送股且配股：颐养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）     ⑤除息且送股：颐养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息）/ （1＋每股送股比例）     ⑥除息且配股：颐养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比例－每股 现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）     ⑦除息、送股且配股：颐养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例- 每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）     ①对于经公告限制认购规模的个股，基金经管东谈主可阐明的认购数目上限为：     qmax 为限制认购规模的单只个股最高可阐明的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现 金认购的臆想苦求数额，pjqj 为除限制认购规模的个股和基金经管东谈主全部或部分临时推辞的个 股除外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价计 算的其在网下股票认购期临了一日中证 2000 指数中的权重（认购期间如有中证 2000 指数颐养 公告，则基金经管东谈主根据公告颐养后的成份股名单以及中证 2000 指数编制王法臆想颐养后的 中证 2000 指数组成权重，并以其算作臆想依据），p 为该股在网下股票认购期临了一日的均 价。     如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金经管东谈主可阐明的认购数目上限，则按照各 投资者的认购申报数目同比例收取。                  华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金    ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法实践，基金经管东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的灵验认购数目进行相应颐养。    （7）极度领导：投资东谈主应根据法律法则及证券交游所相干礼貌进行股票认购，并实时履 行因股票认购导致的股份减抓所波及的信息裸露等义务。    （九）召募期认购资金、股票及利息的处理方式    基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。    通过基金经管东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者悉数，其中利息转份额以基金经管东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专户前产 生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。    召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期结果后过户至预先开立的专门账户。对 于用于认购本基金的股票，在冻结期间的权益归投资者悉数。    （十）刊行纠合基金、增设新的份额类别或通畅场外申购、赎回等相干业务    在不违背法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无推行不利影响的前提下，基金经管东谈主可根 据基金发展需要，召募并经管以本基金为方针 ETF 的一只或多只纠合基金，或为本基金增设 新的份额类别，或通畅场外申购、赎回等相干业务并制定、公布相应的交游王法等，而无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。    （十一）召募会果    本基金召募作事已于 2023 年 9 月 1 日班师结果。经普华永谈中天司帐师事务所(特殊粗鄙 合 伙 ) 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 588，674，000.00 元 东谈主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 基金份额 0.00 份。本次召募资金已于 2023 年 9 月 6 日划入本基金在招商银行股份有限公司开 立的基金托管专户。    本次召募灵验认购户数为 4，382 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币臆想，本次 召募资金过甚产生的利息结转的基金份额共计 588，674，000.00 份，已分辩计入各基金份额抓有 东谈主的基金账户，归各基金份额抓有东谈主悉数。按照关联法律礼貌，本基金召募期间的信息裸露 费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的关联礼貌，本基金 召募相宜关联条件，本基金经管东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2023 年 9 月 本基金。            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的 条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售， 并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金经管东谈主在收到中国证监会阐明 文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列使命： 同期将已冻结的股票解冻； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   基金合同奏效后，贯穿 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期陈诉中赐与裸露；贯穿 50 个作事日出现基金 份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同 的约定进行基金财产计帐并拆开，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 八、基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构苦求 办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续期间，基金经管东谈主可根据推行需要对基金份额进行折算，并根据相干法则规 定进行信息裸露。  如将来本基金增多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金经管东谈主将遴选措施确保各 类别基金份额的对等权利，具体处理措施以届时公告为准。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生 颐养，但颐养后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无推行性影响（除因余数处理而产生的损益外），无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可蔓延办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 九、基金份额的上市交游   （一）基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《上海证券交游所证券投资基金 上市王法》，进取海证券交游所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金经管东谈主应与上海证券交游所签订上市公约书。基金获准在上海证券交 易所上市的，基金经管东谈主应在基金上市日前至少 3 个作事日发布基金份额上市交游公告书及 其领导性公告。   （二）基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需恪守《上海证券交游所交游王法》、 《上海证券交游所证券投资基金上市王法》、《上海证券交游所交游型洞开式指数基金业务 实施笃定》等关联礼貌。   （三）拆开上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可拆开基金的上市交游，并 报中国证监会备案：   基金经管东谈主应当在收到上海证券交游所拆开基金上市的决定之日起依照《信息裸露办法》 的礼貌发布基金拆开上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金拆开上市的，本基金将由交游型洞开式指数基金 变更为追踪标的指数的非上市洞开式指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。若届时， 基金经管东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金经管东谈主将本着珍贵投资东谈主正当权益的原 则，履行稳健的圭表后与该指数基金合并或者录取其他合适的指数算作标的指数。   （四）基金份额参考净值的臆想与公告   基金经管东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金经管东谈主或基金经管东谈主 委用的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 臆想基金份额参考净值（IOPV），并将臆想结果进取海证券交游所发送，由上海证券交游所           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中梗阻现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 整关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。   （五）在不违背法律法则及不损伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包 括境应酬易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （六）相干法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市交游的王法 等相干礼貌内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，并按照新礼貌实践，且此项修改毋庸 召开基金份额抓有东谈主大会。   （七）若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的新功 能，基金经管东谈主不错在履行稳健的圭表后增多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场所  投资者应当在申购赎回代理券商的营业场所按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的 申购和赎回。  基金经管东谈主将在入手申购、赎回业务前在基金经管东谈主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据推行情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）申购与赎回办理的洞开日实时期  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的泛泛交游日的交游时期，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时期变更或其他 特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的颐养，但应在实施日前 依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。  基金经管东谈主不错根据推行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理 时期在申购入手公告中礼貌。  基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回入手公告中礼貌。  在确定申购入手与赎回入手时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的入手时期。  本基金可在基金上市交游之前入手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 权益不受损伤并得到平正对待。  基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （四）申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商礼貌的圭表，在洞开日的具体业务办理时期内提倡申 购或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎 回苦求时，其必须有弥散的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供相宜要求的申购对 价，则申购苦求失败。如投资者抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表申购赎 回代理券商确乎摄取到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善阁下正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 计帐交收适用相干业务王法和参与各方相干公约过甚往往矫正的关联礼貌。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收与现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份 额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不成泛泛践约的情形，则依据相干业务规 则和参与各方相干公约过甚往往矫正的关联礼貌进行处理。   登记机构和基金经管东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主推行利益 的前提下，对申购和赎回的圭表进行颐养，并于入手实施前按照《信息裸露办法》的关联规 定在礼貌媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制 回单元请参考届时发布的申购、赎回相干公告以及申购赎回清单。基金经管东谈主可根据基金运 作情况、商场变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行颐养并提前公告。 当遴选设定单一投资者申购份额上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量 基金份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施 对基金规模赐与控制。具体见基金经管东谈主相干公告。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 基金经管东谈主必须在颐养前依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托付的组合证券、现款 替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定； 资产净值除以臆想日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，经履行稳健圭表，不错稳健 蔓延臆想或公告； 市前公告； 金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相干用度。   （七）申购赎回清单的内容与神色   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：梗阻现款替代（象征为“梗阻”）、不错现款替代（象征为 “允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退补”）。   梗阻现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款算作 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款算作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款算作替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 的证券。当今仅适用于中证 2000 指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的臆想公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告礼貌的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券规复交游 后买入，而推行买入价钱加上相干交游用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操 作，基金经管东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金经管东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交游的 2 个交游日（简称为 T+2’日）内，基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2’日收盘价臆想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所泛泛交游日已达到 20 日而该证券泛泛交游日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2’日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相干款项的清 算交收将于而后 3 个作事日内完成。   ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪弊端，基金经管东谈主可礼貌投资者使用 不错现款替代的比例臆想不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的臆想 公式为：                     n                     ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%         现款替代比例（%）                 =   i=1                           申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，“基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一交游日除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证券交游所基金份额参考净值 臆想方式发生变化，以上海证券交游所通告礼貌的基金份额参考净值为准。   （3）必须现款替代             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的成份证券以 及处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的臆想方法为申购、赎回清单中该证券 的数目乘以其颐养后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于中证 2000 指数中深交所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的臆想公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比 例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1-现款替代折价比 例）。   ③替代金额的处理圭表   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金经管东谈主将买入该证券，推行买入价钱加上相干交游用度后与该证券颐养后 T 日开盘参考 价可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管 理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金经管东谈主将卖出该证券，推行卖出价钱扣除相干交游用度后与该证券颐养后 T 日开盘参考 价可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代折价比例， 并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管 理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基 金经管东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，颐养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的颐养后 开盘参考价确定。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则按序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则按序卖 出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金经管东谈主在 T 日后被替代的成份证券有泛泛 交游的 2 个交游日（简称为 T+2’日）内完成上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回方针同样的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照上交所阐明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在深交所贯穿竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在本事系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金经管东谈主按照“时期优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购时期步调，以替代金额与被替代证券的按序推行购入成本（包            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时期优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回时期步调，以替代金额与被替代证券的按序推行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 经管东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2’日收盘价臆想的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2’日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2’日收盘价臆想的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所泛泛交游日已达到 20 日而该证券泛泛交游日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与交游用度） 加上按照最近一次收盘价臆想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价臆想的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应颐养。   T+2’日后第 1 个作事日，基金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购 赎回代理券商和基金托管东谈主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个作事日内完成。   预估现款部分是指为便于臆想基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主臆想的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其臆想公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券颐养 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券颐养 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中梗阻现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则臆想公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负 或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其臆想公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单 中梗阻现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购、赎回清单的神色例如如下：   基本信息 最新公告日历                     20**年*月*日 基金称号                       华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资                            基金 基金经管公司称号                   华泰柏瑞基金经管有限公司 一级商场基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代象征   现款替代溢价比例   固定替代金额   说明：申购赎回清单的神色可根据上海证券交游所的系统升级相应颐养，具体魄式以上             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 海证券交游所提供的清单模版为准。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 编制错误或 IOPV 臆想错误。 数编制单元、相干证券交游所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管 理东谈主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被推辞，被 推辞的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时规复申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 苦求或减速支付赎回对价。 接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 编制错误或 IOPV 臆想错误。 数编制单元、相干证券交游所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金经管东谈主应按 礼貌报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行洞开日在礼貌媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停 公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十一）其他申购赎回方式 具体情况，在履行稳健圭表后，通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办 理方式等相劳动项届时将另行公告。 制定并依照《信息裸露办法》的关联礼貌实时公告。 回方式入手实践前的至少三个作事日赐与公告。 公约，并报中国证监会备案。 资者，基金经管东谈主可在不违背法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无推行性不利影响的情况下， 安排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式入手实践前另行公告。   （十二）纠合基金的特殊申购   若基金经管东谈主推出以本基金为方针 ETF 的纠合基金，本基金可根据推行情况需要向本基 金的纠合基金通畅特殊申购，不收取申购用度。具体见更新的招募说明书或相干公告。          华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （十三）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。  秉承是指基金份额抓有东谈主升天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于相宜条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。   （十四）基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的模范收取转托管费。   （十五）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十六）基金经管东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主推行利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，并在新的申购、赎回安排 实施前按照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上赐与公告。   （十七）基金计帐交收与登记模式的颐养或新增  本基金获批后，若上海证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型洞开式 指数证券投资基金颐养计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，基金经管东谈主有权颐养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本 基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与裸露并对本基 金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 十一、基金的投资   （一）投资方针   密致追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更 好地罢了投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以过甚他经中国证监会 核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转机债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、货币商场器具、股指 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相干规 定）。   本基金将根据法律法则的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳健圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的礼貌而受限制的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行稳健圭表后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要接纳最优化抽样复制标的指数。最优化抽样依托量化投资平台，利用永远稳 定的风险模子，使用“追踪弊端最小化”的最优化方式创建方针组合，从而罢了对标的指数 的密致追踪。在泛泛商场情况下，本基金力求作念到日均追踪偏离度的全都值不逾越 0.2%，年 化追踪弊端不逾越 2%。如因标的指数编制王法颐养或其他因素导致追踪偏离度和追踪弊端超 过上述范围，基金经管东谈主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪弊端进一步扩大。   为了更好地罢了追踪标的指数的目的，基金经管东谈主还不错概述讨论标的指数成份股的流 动性、投资限制、交游成本及基金规模等因素，决定是否接纳完全复制法的策略。完全复制 法指完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份 股过甚权重的变动进行相应颐养；当标的指数进行如期颐养、指数样本空间或者编制王法变 更时，将根据标的指数的编制王法及颐养公告，实时进行投资组合的优化颐养，尽量镌汰跟 踪弊端，力求将日均追踪偏离度控制在 0.2%以内，年化追踪弊端控制在 2%以内。   若本基金决定修改复制方法，将在更换复制方法前按礼貌履行稳健圭表并公告。   本基金将根据投资方针，在概述讨论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最 小化。   本基金经管东谈主将基于对国表里宏不雅经济风物的久了分析、国内财政政策与货币商场政策 等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，构建债券投资组合，以 保证基金资产流动性，并镌汰组合追踪弊端。   其中可转机债券和可交换债券，伙同了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱上升的特色。本基金将评估其内在投资价值，伙同对可转 换债券、可交换债券商场上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 概述分析，最终确定其投资权重及具体品种。   本基金投资股指期货时，将严格根据风险经管的原则，以套期保值为目的，对冲系统性 风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流动性好、交游活跃的合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位时时颐养的交游成本和追踪弊端，达到灵验追踪标的指数的目的。   资产支抓证券为本基金的赞助性投资器具，本基金将接纳久期配置策略与期限结构配置 策略，伙同定量分析和定性分析的方法，概述分析资产支抓证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，遴选具有较高投资价值的资产支抓证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将概述讨论融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，遴选合适的交游敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将概述分析商场情况、投资者结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动脾性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保抓不低 于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 券规模的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得超 过其各类资产支抓证券臆想规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资模范，应在评级陈诉密布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得逾越基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不相宜该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与股指期货投资，需恪守下述比例限制： 逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 交游日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （13）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，需恪守下述比例限制： 券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的范围；   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资 不相宜上述礼貌的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实践，与内地上市交游              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 的股票合并臆想；   （16）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （17）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （18）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 逾越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%；但本基金追踪标的指数的指数化 投资部分不计入本项限制；   （19）法律法则及中国证监会礼貌的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金经管 东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日 内进行颐养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的礼貌为准。   为珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌梗阻的其他举止。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳健 圭表后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的礼貌为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行控制东谈主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，戒备利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。相干交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与裸露。关键关联交游应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （五）标的指数   本基金的标的指数为中证 2000 指数。   中证 2000 指数从沪深商场中录取市值规模较小且流动性较好的 2000 只证券算作指数样 本。中证 2000 与沪深 300、中证 500 和中证 1000 指数共同组成中证规模指数系列，响应沪深 商场不同市值规模上市公司证券的全体推崇。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会陈诉并提倡惩处决策，如更换基金标的指数、转机运作 方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基金投 资运作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件靠近退市或误期风险，且指数编制 机构暂未作出颐养的，基金经管东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时 对相干成份股进行颐养。   （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为中证 2000 指数收益率。本基金标的指数变更的，相应更换基金 称号和事迹相比基准，并在履行稳健圭表后实时公告。   （七）风险收益特征   本基金为股票型基金，其永远平均风险和预期收益率表面上高于夹杂型基金、债券型基 金和货币商场基金。   本基金属于股票型基金中的指数型基金，追踪中证 2000 指数，具有与标的指数以及标的 指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   （八）基金经管东谈主代表基金阁下鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   （九）基金投资组合陈诉   投资组合陈诉截止日为 2024 年 06 月 30 日，本陈诉财务府上未经审计师审计。                  华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金                                                占基金总资产的比例 序号                形势             金额（元）                                                   （%）          其中：股票                974，438，365.24          95.95          其中：债券                             -              -                资产支抓证券                      -              -          其中：买断式回购的买入返售金融                                            -                  -          资产         注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。                                                   占基金资产净值比例 代码             行业类别           公允价值（元）                                                       (%)     A   农、林、牧、渔业                     4，260，376.00          0.42     B   采矿业                         11，836，830.40          1.18     C   制造业                        658，473，144.24         65.60         电力、热力、燃气及水分娩     D                       18，614，753.00                  1.85         和供应业     E   建筑业                 17，726，865.13                  1.77     F   批发和零卖业              40，062，260.77                  3.99     G   交通输送、仓储和邮政业         22，050，114.20                  2.20     H   住宿和餐饮业               1，889，655.00                  0.19         信息传输、软件和信息本事     I                       94，688，187.47                  9.43         服务业     J   金融业                             -                     -     K   房地产业                23，643，114.00                  2.36     L   租出和商务服务业            19，030，049.00                  1.90     M   科学研究和本事服务业          26，809，203.19                  2.67         水利、环境和大家设施经管     N                       17，944，904.29                  1.79         业         住户服务、修理和其他服务     O                                   -                     -         业     P   耕种                   5，835，842.00                  0.58     Q   卫生和社会作事                875，027.00                  0.09     R   文化、体育和文娱业            8，270，417.00                  0.82     S   概述                   1，833，084.00                  0.18         臆想                 973，843，826.69                 97.02       注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。 代码             行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例                华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金                                                         (%) A   农、林、牧、渔业                                 -                   - B   采矿业                                      -                   - C   制造业                             538，635.89                0.05     电力、热力、燃气及水分娩 D     和供应业                                        -               - E   建筑业                                         -               - F   批发和零卖业                                      -               - G   交通输送、仓储和邮政业                                 -               - H   住宿和餐饮业                                      -               -     信息传输、软件和信息本事 I     服务业                              46，981.02                0.00 J   金融业                                      -                   - K   房地产业                                     -                   - L   租出和商务服务业                                 -                   - M   科学研究和本事服务业                               -                   - N   水利、环境和大家设施经管     业                                 8，921.64                0.00 O   住户服务、修理和其他服务     业                                        -                   - P   耕种                                       -                   - Q   卫生和社会作事                                  -                   - R   文化、体育和文娱业                                -                   - S   概述                                       -                   -     臆想                              594，538.55                0.06   注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。     注：本基金本陈诉期末未抓有港股通投资股票。                                                     占基金资产净值比例 序号   股票代码      股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                        （%）   注：上述股票价值不包括可退替代估增。                                                     占基金资产净值比例 序号   股票代码      股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                        （%）                   华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金      注：上述股票价值不包括可退替代估增。      注：本基金本陈诉期末未抓有债券。      注：本基金本陈诉期末未抓有债券。      注：本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。      注：本基金本陈诉期末未抓有贵金属投资。      注：本基金本陈诉期末未抓有权证。      注：本基金本陈诉期末未抓有股指期货。      注：本基金本陈诉期末未抓有股指期货。       注：本基金本陈诉期末未抓有国债期货。      注：本基金本陈诉期末未抓有国债期货。      注：本基金本陈诉期末未抓有国债期货。 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形      陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案有观看的情形，也莫得在 陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库之外的情形。  序号              称号                   金额（元）               华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 注：本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可转机债券。 ①陈诉期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的说明 注：本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。 ②陈诉期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的说明                        畅达受限部分的公 占基金资产净                畅达受限情况 序号   股票代码      股票称号                         允价值（元）             值比例（%）       说明 由于四舍五入的原因，分项之和与臆想项之间可能存在尾差。                   华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 十二、基金的事迹    基金经管东谈主承诺以结识信用、勤劳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。    下述基金事迹磋商不包括抓有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后推行收益水平 要低于所列数字。基金的事迹陈诉截止日为 2024 年 06 月 30 日。                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率模范差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今             -20.56%   1.92%   -22.32%   2.05%   1.76%    -0.13% 注：1、图示日历为 2023 年 9 月 6 日至 2024 年 6 月 30 日。 金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中礼貌的比例。          华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 十三、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法则、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相稳重。   （四）基金财产的督察和贬责  本基金财产稳重于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产阁下请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基 金合同的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章破除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交游场所的交游日以及国度法律法则礼貌需要 对外裸露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关联礼貌。 司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不成真实响应公允价值的， 应付报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中讨论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征讨论。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大量抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支抓的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并确定公允价值。   （四）估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，万生优配，万生在线配资，万生正规炒股配资公司，万生优配app下载官网可参考肖似投资品 种的现行市价及关键变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱。           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定公 允价值。  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），录取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，阁下回售权的，在回售登记日至推行收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分讨论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在交游所商场上市交游的公开刊行的可转机债券等有活跃商场的含转股权的债 券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券，录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当前情况下适 用况兼有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交游日结算价估值。 行估值，确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及相干法 律法则的礼貌或者未能充分珍贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。  根据关联法律法则，基金资产净值臆想和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方                华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金经管东谈主对基金净值信息的臆想 结果对外赐与公布。      （五）估值圭表 臆想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错树立大额赎回情形下的 净值精度济急颐养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主于每个估值日臆想基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。      （六）估值错误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该 估值错误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利经济损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承 担补偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据臆想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于估值错误使命方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估值错误使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值错误使命方仍是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值错误使命方应付更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对估 值错误的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误责 任方仍应付估值错误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上 仍是赢得的不妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值错误使命方。   （4）估值错误颐养接纳尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因确定估 值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值错误的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值臆想出现错误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）当基金份额净值臆想差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金 经管东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议实践，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主臆想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 抓有东谈主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪恶进度各自承担相应的使命。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的臆想结果，固然屡次再行臆想和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的臆想结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值臆想错误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业另有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当暂 停估值；   （八）基金净值的阐明  用于基金信息裸露的基金净值信息由基金经管东谈主负责臆想，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个估值日交游结果后臆想当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆想结果复核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金 净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值错误处理； 三方估值基准服务机构等机构发送的数据错误、遗漏，或国度司帐政策变更、商场王法变更 等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是遴选必要、稳健、合 理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金经管东谈主和基金 托管东谈主解任补偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除或松开由此 形成的影响。            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 十五、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 益分拨数额由基金经管东谈主根据推行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不 须以弥补浮动亏蚀为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法则且对现有基金份额抓有东谈主利益无关键推行不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金收益分拨数额果真定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期累计 报酬率 益分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的关联礼貌在礼貌媒介公告。   （五）收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承担。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的臆想方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的臆想方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法则及相应公约礼貌，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度：                华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 支； 失；      （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。  本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的礼貌。            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关联礼貌编制基金司帐报表； 阐明。   （二）基金的年度审计 礼貌的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。          华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 十八、基金的信息裸露    （一）本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险经管礼貌》、基金合同过甚他关联礼貌。相干法律法则对于信息裸露的礼貌发 生变化时，本基金从其最新礼貌。   （二）信息裸露义务东谈主  本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。  本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予裸露的基金信息通过相宜 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息裸露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者约略按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息府上。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开裸露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息  公开裸露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会 召开的王法及具体圭表，说明基金产物的特性等波及基金投资者关键利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大戒指地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金经管东谈主应当在三              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产督察及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物府上概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同奏效后，基金产物府上提要的信息发生关键变更的，基金经管东谈主应当在三 个作事日内，更新基金产物府上提要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物府上提要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金经管东谈主不再更新基金产物府上提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在礼貌报刊上，将基金招募说明书、基金产物 府上提要、基金合同和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金产物府上提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在礼貌网站 上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日礼貌报刊停刊，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在礼貌报刊和礼貌网站上登载基金合同奏效公告。   基金建仓期结果后，基金经管东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息裸露办法》的 关联礼貌将基金份额折算日公告登载于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应当依照《信 息裸露办法》的关联礼貌将基金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交游 3 个作事 日前，将基金份额上市交游公告书登载在礼貌网站上，并将上市交游公告书领导性公告登载 在礼貌报刊上。   基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游的，基金 经管东谈主应当至少每周在礼貌网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游后，基金经管东谈主应当在不晚于 每个洞开日/交游日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日/交游 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回对 价的臆想方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息府上。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个洞开日，通过基金销售 机构网站或营业网点以过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在礼貌网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在礼貌网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉 登载在礼貌网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他繁难信息”项下披 露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的非常 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中裸露基金组结伙产情况过甚流动性风险分 析等。   本基金发生关键事件，关联信息裸露义务东谈主应当依照《信息裸露办法》的关联礼貌编制 临时陈诉书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：   （1） 基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金拆开上市交游、基金合同拆开、基金计帐；   （3） 转机基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金经管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7） 基金经管东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、基金经管东谈主的推行控制东谈主变更；   （8） 基金召募期延长或提前结果召募；              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （9） 基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10） 基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金经管东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11） 波及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相干行径受到关键行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行控制 东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键 关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外；   （14） 基金收益分拨事项；   （15） 经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金入手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金交游停牌或复牌、暂停上市、规复上市；   （21） 发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等关键事项；   （22） 贯穿 30 个/40 个/45 个作事日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额抓有东谈主数 量低于 200 东谈主；   （23） 基金信息裸露义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场爽朗传的讯息可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，相干信息 裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开理会，并将关联情况立即陈诉基金上市交游的 证券交游所。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在礼貌网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在 礼貌报刊上。   基金经管东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中裸露基金参与融资交游和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过甚经管情况等，并就转融通证券出借业务在陈诉期内波及的关键关联交游            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 事项作念详备说明。   基金经管东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中裸露股指期货交游情况，包括交游政策、抓仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分 揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游政策和交游方针。   基金经管东谈主应在基金年报及中期陈诉中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内悉数的资产支抓证券明细。基金经管东谈主应在基金季度报 告中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （六）信息裸露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息裸露内容与 神色准则等法则以及证券交游所的自律经管王法的礼貌。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对基金经管 东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金 产物府上提要、基金计帐陈诉等公开裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主 进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴选一家报刊裸露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干报送信 息的真实、准确、完满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介裸露信息，可是其他大家媒介不得早于礼貌媒介、基金上市交游的证券交游所网站裸露 信息，况兼在不同媒介上裸露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律倡导书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主升迁信息裸露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的相干礼貌。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法则礼貌将信 息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。        华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 （八）暂停或蔓延裸露基金信息的情形 （九）本基金信息裸露事项以法律法则礼貌及本章从简定的内容为准。            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 十九、基金的风险揭示  投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数报酬与股票商场平均报酬偏离的风险   标的指数并不成完全代表整个股票商场。标的指数成份股的平均报酬率与整个股票商场 的平均报酬率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划情景、投资者心思 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （三）基金投资组合报酬与标的指数报酬偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 离度与追踪弊端。 使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪弊端。 成本而产生追踪偏离度和追踪弊端。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弊端。 段、买入卖出的时机遴选等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 为了更好地罢了追踪标的指数的目的，基金经管东谈主还不错概述讨论相干因素决定是否接纳完 全复制法的策略，故本基金存在变更复制方法的风险。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖空、对冲机制过甚他器具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错误等， 由此产生追踪偏离度与追踪弊端。   （四）追踪弊端控制未达约定方针的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的全都值控制在 0.2%以内，年化追踪弊端控制在 2%以内，             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 但因标的指数编制王法颐养或其他因素可能导致追踪弊端逾越上述范围，本基金净值推崇与 指数价钱走势可能发生较大偏离。      （五）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 商场价钱的折溢价水平； 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎 回清单的内容与神色”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪弊端； 取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份额 上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。      （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。      （七）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍贵，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的经管和珍贵，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额抓有东谈主大会进 行表决。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金 合同等风险。基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同顺利终 止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金经管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相干商场推崇有在差 异，影响投资收益。      （八）基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价控制在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （九）参考 IOPV 决策和 IOPV 臆想错误的风险   基金经管东谈主或者基金经管东谈主委用的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证 券内各只证券的实时成交数据，臆想基金份额参考净值（IOPV），并将臆想结果进取海证券 交游所发送，由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 臆想可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （十）退市风险   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被拆开上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 拆开上市，导致基金份额不成接续进行二级商场交游的风险。   （十一）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立现款替代 比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   （十二）投资者赎回失败的风险   投资者在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价，可能导致 赎回失败的情形。   基金经管东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素颐养最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （十三）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回神色新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方 式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而障碍影响本基金二级商场价钱的折 溢价水平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性 可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。   基金经管东谈主分歧“时期优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承诺和保证，现款替代 退补款的臆想以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因本事系统、通信链路或其 他原因导致基金经管东谈主无法恪守“时期优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处 理，投资者的利益可能受到影响。   （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险： 因），导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拆开，由此影响对投资者申购赎回服务的 风险。 资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来交游方式颐养的风险。同样的风险还 可能来自于证券交游所过甚他代理机构。 导致基金或投资者利益受损的风险。   （十六）经管风险与操格调险   基金经管东谈主、基金托管东谈主等相干当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、经管水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相干当事东谈主在业务各神色操作过程中，可能因里面控制存在缺欠或者东谈主为因素形成操作 伪善或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制错误、越权违纪交游、讹诈行 为及交游错误等风险。   （十七）本事风险   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本事系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券交游 所、登记机构及销售代理机构等。   （十八）流动性风险   流动性风险是指因商场交游量不及，导致不成以稳健价钱实时进行证券交游的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的误期风险。本基金是洞开式基金，基金规模将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不绝变化。基金投资东谈主的贯穿大量赎回可能使基金 资产难以按照预先生机的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有 的证券由于外部环境影响或基本面发生关键变化而导致流动性镌汰，形成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，主要投资对象是中证 2000 指数的成份 股及备选成份股（均含存托凭证），投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   中证 2000 指数从沪深商场中录取市值规模较小且流动性较好的 2000 只证券算作指数样 本。中证 2000 与沪深 300、中证 500 和中证 1000 指数共同组成中证规模指数系列，响应沪深             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 商场不同市值规模上市公司证券的全体推崇。概述评估在泛泛商场环境下，本基金的流动性 致密。   （2）本基金实施备用的流动性风险经管器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险经管器具，对赎回苦求等进行适度颐养，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的赞助措施，包括但不限于：   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的相干内容，以及招 募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的相干内容。 在特定情形下，因遴选上述措施， 本基金可能无法实时得志悉数投资者的赎回苦求，投资者收到赎回对价的时期也可能晚于预 期。   （3）对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也可能靠近因商场交游 量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。      （十九）资产支抓证券的投资风险   资产支抓证券为本基金的赞助性投资器具。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将伙同定量分析和定性分析的方法，在 预期风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支抓证券。      （二十）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格投诚法律法则礼貌和基金合同约定的投资比 例，控制股指期货的投资风险。      （二十一）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制相干的非常风险，包括但不限于：存托凭证抓有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托 凭证抓有东谈主在分红派息、阁下表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不竭 存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有 东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息 裸露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他 风险。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金     （二十二）融资及转融通业务的风险     本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金靠近大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时送还证券， 无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；商场风险是指证券出借期间无法泛泛处置该证券 的风险。     基金经管东谈主将投诚审慎筹划原则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，灵验戒备 和控制风险。     （二十三）基金合同自动拆开的风险     基金合同奏效后，贯穿 50 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并拆开，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会。因此，基金份额抓有东谈主将可能靠近基金合同自动拆开的风险。     （二十四）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险     本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及步调等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构（包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配历练。     （二十五）不可抗力     接触、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金经管东谈主、基金托 管东谈主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法泛泛作事，从而影响基 金的各项业务按泛泛时限完成。           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 二十、拆开与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由  有下列情形之一的，经履行相干圭表后，基金合同应当拆开： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓有 东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 元情形的；   （三）基金财产的计帐 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律 倡导书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在礼貌网站上，并将计帐陈诉领导性公 告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则的礼貌。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 二十一、基金合同的内容摘记   （一）基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同稳重运用并经管基金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据基金合同及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了基金合同 及国度关联法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；  （9）担任或委用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同礼貌的用度；  （10）依据基金合同及关联法律礼貌决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司阁下鼓舞权利，为基金的利益阁下因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金经管东谈主的花样，代表基金份额抓有东谈主的利益阁下诉讼权利或者实施其他法 律行径；  （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、非交 易过户、转托管等业务王法；  （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以结识信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 基金财产和基金经管东谈主的财产彼此稳重，对所经管的不同基金分辩经管，分辩记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳健合理的措施使臆想基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法相宜基金合 同等法律文献的礼貌，按关联礼貌臆想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对 价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌，履行信息裸露及陈诉义务；   （12）保守基金买卖机要，不涌现基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主涌现；但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情 况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相干府上，保 存期限不低于法律法则的礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时期发出，况兼保证投资者 约略按照基金合同礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合理成 本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承 担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主花样，代表基金份额抓有东谈主利益阁下诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金经管 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金  （25）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；  （27）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。  （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的礼貌安全督察基金财产；  （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金合同及国度法 律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，有权呈报中国证监会， 并可遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据相干商场王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交游资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；  （7）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。  （1）以结识信用、勤劳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；  （2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥散的、及格的老到基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此稳重；对所 托管的不同的基金分辩树立账户，稳重核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面彼此稳重；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌另有礼貌外，在基金 信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主涌现；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东谈主臆想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务举止关联的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具倡导，说明基金经管 东谈主在各繁难方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金经管东谈主有未实践基金合 同礼貌的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳健的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干府上，保存期限不低于法           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 律法则的礼貌；  （12）从基金经管东谈主或其委用的登记机构处摄取并保存基金份额抓有东谈主名册；  （13）按礼貌制作相干账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或关联礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近闭幕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督经管机构，并通告基金经管东谈主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，快活担补偿使命，其补偿使命不因其退任 而解任；  （20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金经管东谈主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；  （21）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项阁下 表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 于：  （1）追究阅读并投诚基金合同、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息裸露，实时阁下权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和基金合同所礼貌的用度；           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同拆开的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的举止；  （7）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）投诚基金经管东谈主、销售机构、证券交游所和登记机构的相干交游及业务王法；  （10）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和王法  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  鉴于本基金和本基金的纠合基金的相干性，纠合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的 纠合基金的份额顺利参加或者委用代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在臆想参会 份额和计票时，纠合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，纠合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额 抓有东谈主所抓有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，臆想结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。  纠合基金的基金经管东谈主不应以纠合基金的花样代表纠合基金的全体基金份额抓有东谈主以本 基金的基金份额抓有东谈主的身份阁下表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额抓有东谈主的委用 以纠合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。  纠合基金的基金经管东谈主代表纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有 东谈主大会的，须先恪守纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额抓有东谈主大会，纠合基 金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由纠合基金的基金 经管东谈主代表纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。  本基金未树立基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后树立基金份额抓有东谈主大会的日常 机构，日常机构的树立按影相干法律法则的要求实践。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会，但法律法则、 中国证监会和基金合同另有礼貌的除外：           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （2）在法律法则礼貌和基金合同约定的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无推行性不利影 响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主 大会： 式、颐养基金份额类别； 合同进行修改； 事东谈主权利义务关系发生变化； 托管等业务的王法（包括但不限于申购赎回清单的颐养、洞开时期的颐养等）；   （1）除法律法则礼貌或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金经管东谈主召集；   （2）基金经管东谈主未按礼貌召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提倡书面提 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就吞并事项书面要求召开基金 份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提倡提议 的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就吞并事项要求召开基金份额            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、 打扰；   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责遴选确定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒介公告。基金 份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时期和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通告中说明本次 基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、委用的公证机关过甚辩论方式和辩论东谈主、书面 表决倡导寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的 计票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵循。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委用证明委用代表出席， 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程： 凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明相宜法律法则、基金合同和会议通告的礼貌，况兼抓 有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记府上相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大会 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告礼貌的方式收取基金份额抓有 东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通告不参加收取书面表决倡导的，不影响表 决遵循； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面倡导的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面倡导或授权他东谈主代表 出具书面倡导； 代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东谈主出具的委用东谈主抓有基 金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明相宜法律法则、基金合同和会议通告的礼貌， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则及监管机构允许的前提下，基金份额抓有东谈主大会可通过网罗、电话或其 他方式召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、网罗、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、决定拆开基 金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同礼貌的 其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第 7 条礼貌圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称号）和 辩论方式等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所礼貌的须以极度决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有礼貌或基金合同另 有约定外，转机基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拆开基金合同、本基金与 其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交相宜会议通 知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花样相宜会议通告礼貌的书 面表决倡导视为灵验表决，表决倡导微辞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金 经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大 会的主抓东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主 代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次 为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘货结果。 计票的遵循。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起按照《信息裸露办法》的礼貌在礼貌媒介上公告。 如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。 但凡顺利援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致相干内容被 取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进 行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      （三）《基金合同》消除和拆开的事由、圭表以及基金财产计帐方式  （1）变更基金合同波及法律法则礼貌或本合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意并履行稳健圭表后变更 并公告。  （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东谈主大会决议自奏效后方可实践，自决议奏效后依 照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金  有下列情形之一的，经履行相干圭表后，基金合同应当拆开：  （1）基金份额抓有东谈主大会决定拆开的；  （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管东谈主 连络的；  （3）出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  （4）贯穿 50 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；  （5）基金合同约定的其他情形；  （6）相干法律法则和中国证监会礼貌的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同拆开事由之日起 30 个作事日内成立计帐小组， 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、相宜 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （4）基金财产计帐圭表： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成实时 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在礼貌网站上，并将计帐陈诉领导性公 告登载在礼貌报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则的礼貌。   （四）争议惩处方式   因本合同产生或与之相干的争议，各方当事东谈主应通过协商惩处，协商不成惩处的，任何 一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不致力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，各自接续古道、勤劳、尽责地履行基金 合同和托管公约礼貌的义务，珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门极度行政区 和台湾地区的关联礼貌）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各抓有 一份，每份具有同等的法律遵循。   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。                华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 二十二、基金托管公约的内容摘记    （一）托管公约当事东谈主    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东谈主：贾波    成立时期：2004 年 11 月 18 日    批准树立机关：中国证券监督经管委员会    批准树立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织体式：有限使命公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期间：抓续筹划    筹划范围：发起树立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时期：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：抓续筹划    （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。    （1）本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外， 为更好地罢了投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以过甚他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可转机债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、货币商场器具、股指 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相干规            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 定）。   本基金将根据法律法则的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳健圭表后，可 以将其纳入投资范围。   （2）本基金各类品种的投资比例、投资限制为：   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的礼貌而受限制的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行稳健圭表后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应恪守以下限制： 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 规模的 10％； 其各类资产支抓证券臆想规模的 10％； 抓证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资模范，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内 赐与全部卖出； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不相宜该比 例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   ②本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债            华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总 市值的 20%；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 交游日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差臆想）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联约定； 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券 应纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均臆想；   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资 不相宜上述礼貌的，基金经管东谈主不得新增出借业务； 股票合并臆想； 踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制； 本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制； 过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行 的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%；但本基金追踪标的指数的指数化投 资部分不计入本项限制；   除上述 2）、7）、9）、10）、14）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素 以致基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的礼貌为准。              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （3）本基金财产不得用于以下投资或者举止：   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳健 圭表后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的礼貌为准。   （4）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行控制东谈主 或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，戒备 利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。相干交游必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与裸露。关键关联交游应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金经管东谈主应根据法律法则的礼貌及《基金合同》 的约定，确定相宜条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据 以对基金投资银行进款的交游敌手是否相宜关联礼貌进行监督。对于不相宜礼貌的银行进款， 基金托管东谈主不错推辞实践，并通告基金经管东谈主。   本基金投资银行进款应相宜如下礼貌：   （1）本基金投资于有固如期限银行进款的比例，不得逾越基金资产净值的 30%，但投资 于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金 托管东谈主履历的吞并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例臆想不得逾越 20%， 投资于不具有基金托管东谈主履历的吞并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 臆想不得逾越 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金经管东谈主履行稳健圭表 后，可相应颐养投资组合限制的礼貌。   （2）基金经管东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经由、 岗亭职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实戒备关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行如期进款业务的监督与核查，审查、复核相干公约、账户府上、投资指示、进款证实书等 关联文献，切实履行托管职责。 支付智商等波及到进款银行遴选方面的风险。因遴选进款银行不妥形成基金财产损失的，由 基金经管东谈主承担使命。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 包括基金经管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风 险、基金投资银行进款不成得志基金泛泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取 而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此形成的损失。 法》等关联法律法则，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项礼貌。 到期兑付、提前支取  （1）基金投资银行进款公约的签订 公约》（以下简称“《总体互助公约》”），确定《进款公约书》的神色范本。《总体互助 公约》和《进款公约书》的神色范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。 查进款银行履历等。 邮寄地址、辩论东谈主和辩论电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐明及兑付办法等。 付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余额 询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。 到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切使命。 生变更，经管东谈主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具肃穆书面阐明书。变更通告的投递方式 同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定辩论东谈主变更，应实时加盖公章书 面通告对方。 方式被典质，不得用于转让和背书。  （2）基金投资银行进款时的账户开设与经管 作公约》、《进款公约书》等，以基金的花样在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在 《进款公约书》中礼貌，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （以下简称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每 笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一 份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东谈主指定辩论东谈主；若进款银行分支机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机 构指定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行提倡补办苦求，基金经管东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上 1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原进款凭证 自动作废。   每个作事日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金经管东谈主应在《进款公约书》中礼貌，对于存期逾越 3 个月的如期进款，基金托管东谈主 于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照中国东谈主民银行查询问复的关联时限要求 实时回复。基金经管东谈主有使命督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复形成 的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定辩论东谈主。   基金经管东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话接洽。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基金经管东谈主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果通告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日通告基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《进款公约书》中礼貌，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相干证明文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个作事日支付，进款银行需 按《进款公约书》约定利率和推行展期天数支付展期利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行签订的《进款公约书》实践。          华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违背关联法律法则的礼貌及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面体式通告基金经管东谈主在限期内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金 经管东谈主有关键违游记径，应立即陈诉中国证监会，同期通告基金经管东谈主在限期内纠正或推辞 结算，若因基金经管东谈主拒空虚践形成基金财产损失的，相干损失由基金经管东谈主承担，基金托 管东谈主不承担任何使命。 间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及 行业模范的、经把稳遴选的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单并约定各交游敌手 所适用的交游结算方式。基金经管东谈主有使命确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此形成的损失应由基金经管东谈主承担。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券商场交游敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全商场交游敌手。基金 经管东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场遴选交游敌手。基金托管东谈主监督基 金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管 理东谈主不错颐养交游敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个作事日书面通告基金托管东谈主。新 名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算，但 不得再发生新的交游。如基金经管东谈主根据商场需要临时颐养银行间债券交游敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主 协商惩处。   基金经管东谈主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券商场的交游王法进行交游，并负 责惩处因交游敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交游敌手在基金经管东谈主确定的时期 内仍未承担误期使命过甚他相干法律使命的，基金经管东谈主负责向相干交游敌手追偿。基金托 管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。 关问题的通告》等关联监管礼貌。   （1）畅达受限证券包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布关键 讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达受限证 券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券商场交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金  （2）基金经管东谈主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主董 事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险控制轨制。基金投资非公开发 行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例控制情况。  基金经管东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个作事日将上述府上书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个作事日内，以 书面或其他两边认同的方式阐明收到上述府上。  基金经管东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险遴选积极有 效的措施，在合理的时期内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担悉数损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。  （3）基金投资畅达受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法则要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金 经管东谈主应保证上述信息的真实、完满，并应至少于拟实践投资指示前两个作事日将上述信息 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。  由于基金经管东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。  （4）基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》、《托管公约》审核基金经管东谈主投资畅达 受限证券的行径。如发现基金经管东谈主违背了《基金合同》、《托管公约》以过甚他相干法律 法则的关联礼貌，应实时通告基金经管东谈主，并呈报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金 投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的造孽、违纪以及违背《基金合同》、《托管 公约》的投资指示不予实践，独立即通告基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得空虚践时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。  （5）基金经管东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会礼貌媒介 裸露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。 本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的相干 礼貌。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，灵验戒备和控制风 险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 基金份额净值臆想、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息裸露、基金宣传推 介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面领导等方式通告基金经管东谈主 限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金经管东谈主应以书面体式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述礼貌 期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 议对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金经管东谈主应在礼貌时 间内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基 金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金经管东谈主应积极配 合提供相干数据府上和轨制等。 其他关联礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主实时纠正，由此形成的 损失由基金经管东谈主承担，托管东谈主在履行其通告义务后，赐与免责。 金经管东谈主限期纠正。  （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主臆想 的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、相干信息裸露和监督 基金投资运作等行径。 或无故蔓延实践基金经管东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管公约过甚他关联礼貌时，应实时以书面体式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到 书面通告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面体式给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 金业求实践核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在礼貌时期 内回应并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相干资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和真实性。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。  （四）基金财产的督察  （1）基金财产应稳重于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。   （3）基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产投资所需的相干账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分辩树立账户，确保基金财产的完满与稳重。   （5）基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定督察基金财产。 未经基金经管东谈主的高洁指示，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主推行灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的使命。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日 期并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基 金经管东谈主遴选措施进行催收，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托 管东谈主应给予必要的协助。   （7）基金托管东谈主对因为基金经管东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外机构的基金 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的讹诈、决然、过失或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （8） 除依据法律法则和基金合同的礼貌外，基金托管东谈主不得委用第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并管 理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股 票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联规 定后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户， 同期在礼貌时期内，基金经管东谈主应遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所 进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。网下股票认购所召募的股票划入开立的证券账户。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金经管东谈主按礼貌办理退 款等事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应赐与解冻。   （1）基金托管东谈主以本基金的花样在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），督察基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金”（基金称号以中国证监会临了注册为 准），预留印鉴为基金托管东谈主图章。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 经管东谈主不得假借本基金的花样开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的举止。   （3）基金资金账户的开立和经管应相宜法律法则及银行业监督经管机构的关联礼貌。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的 证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的举止。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资产的经管和运 用由基金经管东谈主负责。  （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的花样在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐作事，基 金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的礼貌实践。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约鉴定日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关联礼貌开立、使用并经管；若无相干礼貌， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌实践。  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的关联礼貌，以基金的花样在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。  （1）基金经管东谈主根据投资需要按照礼貌开立期货保证金账户及期货交游编码等，基金托 管东谈主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书 面体式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密 码通告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必 实时通告托管东谈主。  基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在相干府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的礼貌，由基金 经管东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按关联礼貌使 用并经管。  （3）法律法则等关联礼貌对相干账户的开立和经管另有礼貌的，从其礼貌办理。  基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限使命公司或单据营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主抓有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主除外机构推行灵验控制的有价凭证不承担督察使命。              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的关键合同的原件分辩由基金经管东谈主、 基金托管东谈主督察。除本公约另有礼貌外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的关键 合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在关键合同 签署后实时将关键合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东谈主 负责。关键合同的督察期限不低于法律法则礼貌的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值臆想、估值和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指每个交 易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总和，基金份额净值的臆想精准到 0.0001 元， 极少点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。 国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主每个交游日臆想基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按礼貌 公告。   （2）复核圭表   基金经管东谈主应每个交游日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金经管东谈主应每个交游日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （3）根据关联法律法则，基金净值臆想和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东谈主对基金净值的臆想结果 对外赐与公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值臆想 顺延错误而引起的损失，基金托管东谈主不负责赔付。   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   按国度关联部门礼貌的司帐轨制实践。   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐处 理原则，分辩独赶紧树立、记录和督察本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。             华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行稳重的复核。查对不符时， 应实时通告基金经管东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个作事日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年结果之日起 两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度关联礼貌为准。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。 编制结果。   （六）基金份额抓有东谈主名册的督察   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应分辩督察基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法则礼貌的最低年限。如不成 妥善督察，则按相干法律法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金经管东谈主应将关联府上送交基金托 管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完满性。基金经管东谈主和托管 东谈主不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守密义 务。   （七）托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何糟塌。基金托管公约的变更应履行稳健圭表。   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主因闭幕、停业、破除等事由，不成接续担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无其他稳健的托管机构连络其原有权利义务；   （3）基金经管东谈主因闭幕、停业、破除等事由，不成接续担任基金经管东谈主的职务，而在 6 个月内无其他稳健的基金经管公司连络其原有权利义务；   （4）发生法律法则或《基金合同》礼貌的其他拆开事项。          华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金  基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。  （八）争议惩处方式  两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不致力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续古道、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台立法）统辖。                 华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 二十三、对基金份额抓有东谈主的服务     对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供， 以下是基金经管东谈主提供的主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变 化，有权在相宜法律法则的前提下，增多和修改相干服务形势。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供，基金经管东谈主不承担任何使命。     （一）客户服务中心电话及在线服务     投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：     （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。     （2）东谈主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线赢得业务照管、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式赢得业务照管、信息查询、 服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     （二）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提倡 建议。     （三）辩论基金经管东谈主 层   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请实时通过上述方式辩论基 金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面相识本招募说明书，并同意全部内容。              华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 二十四、其他应裸露事项   本基金及基金经管东谈主的关联公告（自 2023 年 09 月 06 日至 2024 年 08 月 09 日），下列公 告在指定媒介裸露：                 公告称号                          裸露日历 对于同意广发证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 2000 交游型开 放式指数证券投资基金提供一般作念市服务的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停牌股票估值颐养情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限 公司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度陈诉 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开喜鹊资产基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停牌股票估值颐养情况的公告                       2024-06-28 华泰柏瑞基金经管有限公司对于变更网上直销汇款交游业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停牌股票估值颐养情况的公告                       2024-06-20 华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金基金产物资 料提要更新 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分 销证券的公告 华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度陈诉 华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 2023 年年度 陈诉 华泰柏瑞基金经管有限公司对于提醒投资者戒备犯警分子假冒公 司花样从事造孽举止的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开和合期货有限公司办理旗下 基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于对营业派司破除客户遴选限制交 易措施的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度陈诉 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开北京中期时期基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 对于同意国泰君安证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 2000 交游                   2024-01-02           华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金 型洞开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意中国星河证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 2000 交游 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